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上交所:2017年三管齐下构建全面监管新常态

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  上交所:2017年三管齐下构建全面监管新常态

  2016年12月30日,证监会新闻发言人邓舸在发布会上介绍证监会2016年行政处罚情况时指出,证监会依法、从严、全面的行政处罚工作,对于健全市场体系、夯实市场基础、防范市场风险、维护市场稳定、保护投资者合法权益发挥了重要保障作用。新的一年,证监会将继续忠实履职,进一步强化依法的理念,从严的担当,全面的意识,对市场违法违规行为重拳治乱,切实维护好公开、公平、公正的资本市场秩序。

  在证券交易所层面,据证券时报记者了解,近一年来,根据证监会大力推进依法、从严、全面监管的要求,上交所切实履行证券市场一线监管的法定职责,进一步明确了异常交易自律监管的重点,加大了自律监管措施的实施力度,并配套改进监管方式方法,呈现出“优化实时监控模式、加大自律监管力度、深入核查市场焦点、推进监管协作防范监管套利、落实会员对客户异常交易行为管理责任及强化科技监管力量”六个方面的新动向。

  “从全球资本市场发展进程看,资本市场发展史实际上是一部加强市场监管、防控市场风险,保护投资者合法权益的历史。”上交所副理事长张冬科在去年12月出席2016央视财经论坛上表示,2017年的监管在上交所层面是对上市公司的监管,对市场交易行为的监管,对市场机构券商的监管三管齐下。

  重点监控3000余账户

  具体来看,在证监会依法、从严、全面监管的要求下,据上交所相关负责人介绍,上交所在2016年从六个方面加大一线监管力度。

  一是优化实时监控模式,确保及时发现异常交易行为。2016年,上交所完善了“六位一体”的实时监控模式。从交易行为、重点账户、股价指数、风险公司、公告舆情、跨市场行为等多个维度,提升实时监控的针对性和覆盖面。例如,将连续异常波动以及有概念炒作迹象的股票,纳入重点监控股票范围,严密监控相关异常交易行为。同时,对频繁出现异常交易行为或交易严重异常的账户进行重点监控,适用更为严厉的自律监管标准。在2016年,已先后对123只股票和80组账户实施重点监控,涉及账户3000余个。又如,在对山水文化(现*ST山水)、武昌鱼、莫高股份等股票的交易监察中发现,增持股东疑似有关联账户,可能存在隐瞒一致行动关系的“蒙面举牌”情况,随即详细通报公司监管部门。

  二是加大自律监管力度,提升异常交易监管有效性。2016年,为遏制苗头性的违规行为,防止小案变大案,上交所加大了异常交易行为的自律监管力度。同时,为进一步规范自律监管行为,将以往占比较高的口头警示统一改为书面警示,使监管意图能够更加准确地传导,提升了自律监管效果。据统计,2016年以来,共采取自律监管措施6000余次,较2015年增长一倍以上。其中,书面警示措施5800余次,盘中暂停交易账户500余个。此外,还实施了4次纪律处分,限制相关账户交易1~3个月不等。对少数“累犯”的异常交易账户,则强化了递进式监管原则,从多次书面警示到暂停账户交易,逐步加大自律监管力度,明确释放从严监管信号。

  三是深入核查市场焦点,及时报送违法违规线索。配合协助证监会稽查执法,是交易所做好异常交易一线监管的基本职责之一。2016年,上交所从重大事件核查和股价异常波动核...

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