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合规培训总结 篇1
20xx 年合规工作总结报告20xx 年，合规部紧密围绕全年工作计划，完成总裁室布 置的各项工作，现总结如下
一、年初制定工作计划的完成情况
1、全行法律法规库的建立和完善 开业以后，合规部制作了《银监会规定汇编》《国家外 、 汇管理局文件汇编》
。其中《银监会规定汇编》分法律法规、 部门规章、规范性文件、法律公告四大类 122 项管理规定; 《国家外汇管理局文件汇编》分综合、国际收支与外汇统计
等八大类，23 小项，共计 334 个监管条例的整合汇编。已于 20xx 年初发布于我行内部网站，供各个业务及管理部门参考 学习，指导各项业务操作。
2、全行内部信息共享平台库的建立 合规部在持续关注法律、规则和准则最新发展的同时， 在内部网站中建立了法律法规库，分三大类、三十二小类共
计搜集各种与银行经营有关的重要法律法规 192 项。建立了 新法规持续更新机制，及时关注法规变化，并在第一时间将
最新的法律、规则和准则传达给各部门和分支机构，进行宣 传和贯彻。
3、全行合同管理库的制定方面 本管理库的建立，主要面向分行层面及总行各部门。我 行正式开业之后，随着业务的开展，业务品种的不断增加，
合同的管理将会成为一个较为核心的业务中间环节。
合规部将与信息科技部共同协作，力争在较短的时间内 建立一个内部合同管理系统。该系统的涵盖范围将从合同的
签署开始，一直延续到合同终止。设计以下几个核心功能
该平台库的建立，将使我行的合同管理水平上升到一个 较高的层次。无论是内部统计管理，还是外部监管需求，均 能得到有效地满足。
1、修改信贷合同文本。随着《物权法》 “三个办法， 、 一个指引”以及有关司法解释和新监管政策的颁布实施，我
行及时组织人员对示范合同文本进行了梳理，五易其稿。我 行现使用的合同文本共计 40 个，已全部投入使用。
4、合规与反洗钱工作检查方面 截止 20xx 年底， 合规部对我行业务开展了各类专项检查 累计 6 次。其中
1、开展常规业务检查 4 次，分别是两次账户管理检查、 一次商业汇票承兑和贴现业务专项检查以及一次“三个办法
一个指引”检查。检查结果表明，总行及分行各项业务的开 展基本符合相关规定，未发现超越权限进行转授权或授权委 托现象，权力与责任基本清晰、明确。
操作基本符合监管规定和行内要求，但也存在不规范、 未按照规定和要求操作与执行的情况，共计排查各类风险 4 大类，33 项，其中纠正 31 项，2
项正在执行整改过程中。
2、开展反洗钱检查 2 次。20xx 年 4 月初，合规部组织 在辖内开展了一次反洗钱现场检查;10 月初，又在《中国人
民银行南京分行反洗钱非现场评估管理办法》基础...