市场基础知识每日一练

　　备考2016证券从业资格考试的考生们，金融市场基础知识试题你做了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下证券从业资格考试金融市场基础知识4月23日每日一练吧，更多证券从业资格考试试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。

　　一、单项选择题

　　1.某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于(　　)。

　　A.直接融资

　　B.间接融资

　　C.吸收投资

　　D.民间借款

　　2.一般说来，金融工具的流动性与偿还期(　　)。

　　A.呈正比关系

　　B.呈反比关系

　　C.呈线性关系

　　D.无确定关系

　　3.推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是(　　)的实施。

　　A.法定存款准备金制度

　　B.再贴现政策

　　C.公开市场政策

　　D.存款派生机制

　　4.下列选项中，不属于货币市场的是(　　)。

　　A.同业拆借市场

　　B.票据市场

　　C.回购市场

　　D.债券市场

　　5.通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是(　　)。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.投资基金

　　D.公开市场业务

　　6.金融市场以(　　)为交易对象。

　　A.实物资产

　　B.货币资产

　　C.金融资产

　　D.无形资产

　　7.股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是(　　)。

　　A.金融市场的非物质化

　　B.金融市场是信息市场

　　C.金融市场是一个自由竞争市场

　　D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场

　　8.金融市场的核心内容是(　　)。

　　A.金融产品

　　B.金融产品交易

　　C.金融机构

　　D.政府部门

　　9.信托市场的主体是(　　)。

　　A.信托投资活动

　　B.信托产品

　　C.信托当事人

　　D.信托关系人

　　10.实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为(　　)。

　　A.经营租赁

　　B.设备租赁

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　　一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.(　　)可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。

　　A.人民币汇率改革

　　B.股指期货

　　C.国际资本流动

　　D.欧元区的形成

　　2.我国银行业的主体是(　　)。

　　A.中央银行

　　B.股份商业银行

　　C.地区性商业银行

　　D.信用合作社

　　3.发生在保险人和投保人之间的保险行为被称为(　　)。

　　A.原保险

　　B.再保险

　　C.人身保险

　　D.财产保险

　　4.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是(　)。

　　A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖

　　B.可以买卖可转换债券

　　c.可用自有资金买卖政府债券和金融债券

　　D.只可用自有资金投资证券

　　5.我国2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中，正确的是(　)。

　　A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%

　　B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%

　　C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10%

　　D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产

　　6.QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地(　)。

　　A.证券市场

　　B.基金市场

　　C.信托市场

　　D.房地产市场

　　7.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　8.下列关于全国性社会保障基金的表述中，错误的是(　)。

　　A.全国性社会保障基金主要投向国债市场

　　B.全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金

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　　一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.(　　)可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。

　　A.人民币汇率改革

　　B.股指期货

　　C.国际资本流动

　　D.欧元区的形成

　　2.我国银行业的主体是(　　)。

　　A.中央银行

　　B.股份商业银行

　　C.地区性商业银行

　　D.信用合作社

　　3.发生在保险人和投保人之间的保险行为被称为(　　)。

　　A.原保险

　　B.再保险

　　C.人身保险

　　D.财产保险

　　4.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是(　)。

　　A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖

　　B.可以买卖可转换债券

　　c.可用自有资金买卖政府债券和金融债券

　　D.只可用自有资金投资证券

　　5.我国2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中，正确的是(　)。

　　A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%

　　B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%

　　C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10%

　　D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产

　　6.QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地(　)。

　　A.证券市场

　　B.基金市场

　　C.信托市场

　　D.房地产市场

　　7.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　8.下列关于全国性社会保障基金的表述中，错误的是(　)。

　　A.全国性社会保障基金主要投向国债市场

　　B.全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金

　　备考2016证券从业资格考试的考生们，金融市场基础知识试题你做了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下证券从业资格考试金融市场基础知识4月16日每日一练吧，更多证券从业资格考试试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。

　　一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.下列关于股票性质的说法中，错误的是(　　)。

　　A.股票是有价证券、要式证券

　　B.股票是证权证券、资本证券

　　C.股票是综合权利证券

　　D.股票是物权证券、债权证券

　　2.股票是一种资本证券，它属于(　　)。

　　A.实物资本

　　B.真实资本

　　C.虚拟资本

　　D.风险资本

　　3.张先生观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的(　　)增大。

　　A.流动性

　　B.期限性

　　C.风险性

　　D.收益性

　　4.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的(　　)。

　　A.营销权

　　B.支配公司财产的权利

　　C.特许经营权

　　D.基本权利和义务

　　5.无记名股票与记名股票的差别主要表现在(　　)上。

　　A.股票名称

　　B.股票编号

　　C.股票的记载方式

　　D.股东权利

　　6.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为(　　)。

　　A.资本公积

　　B.股本

　　C.盈余公积

　　D.留存收益

　　7.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的(　　)。

　　A.账面价值

　　B.资产价值

　　C.实际价值

　　D.清算资金

　　8.股票及其他有价证券的理论价格是根据(　　)来确定的。

　　A.现值理论

　　B.预期理论

　　C.合理收益理论

　　D.流动性理论

　　9.下列各项中，(　　)不是影响股价的宏观经济与政策因素。

　　A.战争

　　B.财政政策

　　C.经济增长

　　D.货币政策

　　10.《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为(　　)。...

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　　一、单项选择题(本大题共30小题，每小题1分，共30分。只有一个选项符合题目要求)

　　1.既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是(　)。

　　A.会计师事务所

　　B.证券公司

　　C.资产评估事务所

　　D.投资咨询公司

　　2.《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近(　)年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。

　　A.5

　　B.3

　　C.10

　　D.2

　　3.下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是(　)。

　　A.信息披露的监管

　　B.公司治理监管

　　C.并购重组的监管

　　D.内幕交易行为的监管

　　4.我国证券公司的设立实行(　)。

　　A.报备制

　　B.审批制

　　C.注册制

　　D.备案制

　　5.设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于(　)人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

　　A.20

　　B.40

　　C.30

　　D.10

　　6.QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地(　)。

　　A.证券市场

　　B.基金市场

　　C.信托市场

　　D.房地产市场

　　7.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　8.下列关于全国性社会保障基金的表述中，错误的是(　)。

　　A.全国性社会保障基金主要投向国债市场

　　B.全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金

　　C.在大多数国家，社保基金只含全国性社会保障基金

　　D.全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线

　　9.单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证...

　　备考2016证券从业资格考试的考生们，金融市场基础知识试题你做了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下证券从业资格考试金融市场基础知识4月12日每日一练吧，更多证券从业资格考试试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。

　　一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分。只有一个选项符合题目要求)

　　第1题 证券登记结算制度实行证券()。

　　A.代持制

　　B.实名制

　　C.代理制

　　D.经纪制

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

　　第2题 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

　　A.20%

　　B.10%

　　C.40%

　　D.30%

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。

　　第3题 投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托()来进行的。

　　A.上海证券交易所或深圳证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司

　　D.证券经纪商

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。

　　第4题 我国国有资产管理部门或其授权部门持有()，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

　　A.国有股

　　B.法人股

　　C.限售股

　　D.流通股

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

　　第5题 在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是()。

　　A.已上市A股

　　B.已上市B股

　　C.首日上市的证券

　　D.已上市基金

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 目前股票(含A股、B股)、基金类证券的涨...

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　　一、单项选择题

　　第1题 上证综合指数以股票()为权数，按加权平均法计算。

　　A.成交额

　　B.市值

　　C.流通股本

　　D.发行量

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 上证综合指数是指上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布的、以全部上市股票为样本、以股票发行量为权数，按加权平均法计算的股价指数。

　　第2题 股票是一种资本证券，属于()。

　　A.真实资本

　　B.实物资本

　　C.虚拟资本

　　D.风险资本

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。

　　第3题 深圳证券交易所于()正式营业。

　　A.1990年8月3日

　　B.1992年6月3日

　　C.1989年5月3日

　　D.1991年7月3日

　　【正确答案】 D

　　【你的答案】

　　【答案解析】 1991年7月3日深圳证券交易所正式营业。

　　第4题 资产证券化起源于()。

　　A.希腊

　　B.英国

　　C.美国

　　D.德国

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 资产证券化作为一项金融技术，最早起源于美国的住宅抵押贷款类证券。

　　第5题 ()需要金融中介参与，但不与金融中介形成债务关系。

　　A.信贷融资

　　B.直接融资

　　C.间接融资

　　D.境外融资

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系，而是由金融中介发挥桥梁作用，资金初始供应者与资金需求者只是与金融中介机构发生融资关系。

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　　一、单项选择题

　　第1题 以下不属于我国证券交易所场内市场的是()。

　　A.中小板

　　B.创业板

　　C.主板

　　D.新三板

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 新三板与柜台交易都属于场外市场。

　　第2题 融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为()。

　　A.融券保证金比例=保证金/(卖出证券数×卖出价格)×100%

　　B.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%

　　C.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×证券市价)×100%

　　D.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×收盘价)×100%

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例,其计算公式为：融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%。

　　第3题 关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是()。

　　A.全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联

　　B.在一定程度上改变了金融监管方式

　　C.先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动

　　D.大量资金可以轻松地在全球范围内流动

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 风险的关联依然存在，可以通过投资组合对冲或分散投资风险。

　　第4题投资机构通过()，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

　　A.自律管理

　　B.科学管理

　　C.廉洁自律

　　D.规避监管

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 投资机构本身通过自律管理，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

　　第5题 在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是()。

　　A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司

　　B.扩...