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一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.关于股票价值与价格的叙述错误的是( )。
A.股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格
2.股票市场价格的最直接影响因素是( )，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。
A.宏观经济因素
B.公司经营状况
C.供求关系
D.政治因素
3.股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是( )。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B.公司资产收益权和剩余资产分配权
C.股东持有的股份可依法转让
D.优先认股权或配股权
4.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为( )。
A.外资股和内资股
B.普通股票和优先股票
C.未上市流通股份和已上市流通股份
D.有限售条件股份和无限售条件股份
5.公司股权分置改革的动议，原则上应当由( )一致同意提出。
A.董事会
B.高级管理人员
C.全体流通股股东
D.全体非流通股股东
6.反映证券市场容量的重要指标是( )。
A.证券化率(证券市值/GDP)
B.股票市值占GDP的比率
C.证券市场价值
D.证券市场指数
7.1872年设立的( )是我国第一家股份制企业。
A.上海股份公所
B.上海众业公所
C.开平矿务局
D.轮船招商局
8.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是( )。
A.证权证券
B.物权证券
C.债权证券
D.要式证券
9.我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的( )。
A.票面金额
B.账面价格
C.清算价值
D.内在价值
10.上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是( )。
A.资产增值
B.接受的赠与
C.股票发行溢价
D.因合并而接受其他公司资产净额
11.有价证券是( )的一种形式。
A.真实资本
B.虚拟资本
C.货币资本
D.商品资本
12.有价证券按( )，可以分为股票、债券和其他证券。
A.证券发行主体的不同
B.募集方式分类
C.是否在证券交易所挂牌交易
D.证券所代表的权利性质分类
13.证券市场的基本功能不包括( )。
A.风险分散功能
B.资本定价功能
C.资本配置功能
D.筹资一投资功能
14.随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的( )。
A.信托投资公司
B.主权财富基金
C.国家开发银行
D.保险公司及保险资产管理公司
15.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.国务院
B.全国人大
C.全国人大常务委员会
D.中国人民银行
16.债券利率是债券票面要素中不可缺少的内容，其受很多因素影响，主要影响因素不包括( )。
A.债券期限长短
B.筹资者的资信
C.资金使用方向
D.借贷资金市场利率水平
17.关于记账式债券的论述错误的是( )。
A.记账式债券是没有实物形态的票券，可以记名、挂失，安全性较高
B.发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全
C.投资者进行记账式债券买卖，不必在证券交易所设立账户
D.我国1994年开始发行记账式国债
18.政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于( )。
A.赤字国债
B.建设国债
C.特种国债
D.战争国债
19.下列关于我国发行的普通国债的总体情况表述错误的是( )。
A.规模越来越大
B.期限趋于长期化
C.市场创新日新月异
D.发行方式趋于市场化
20.从2007年6月起，浮息债券以( )银行间同业拆放利率(Shibor)为基准利率。
A.上海
B.深圳
C.天津
D.北京
21.下列不属于公司债券的是( )。
A.不动产抵押公司债券
B.财务公司债券
C.可交换债券
D.信用公司债券
22.2007年8月，( )正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.国务院
D.中国银监会
23.国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为( )。’
A.武士债券
B.扬基债券
C.熊猫债券
D.龙债券
24.对我国证券投资基金的叙述错误的是( )。
A.《证券投资基金法》以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
B.开放式基金成为我国基金设立的主要形式
C.1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
D.到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金
25.按( )划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。
A.投资标的
B.组织形式
C.运作方式
D.投资目标
26.平衡型基金一般将( )的资产投资于债券及优先股。
A.10%～25%
B.15%～25%
C.25%～50%
D.35%～50%
27.对基金管理人的概念认识错误的是( )。
A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化
B.不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销等多方面的职责
C.基金管理人不具有独立法人地位
D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
28.证券投资基金当事人中，基金运营的核心是( )。
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金投资者
29.下列关于基金利润(收益)的分配方式的描述，正确的是( )。
A.基金利润(收益)分配通常有两种，方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方式;二是分配基金份额
B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的95%
C.封闭式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种
D.货币基金投资者于周一赎回或转换转出的基金份额享有周六、周日和周一的利润
30.下列选项中，对契约型基金描述正确的是( )。
A.将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C.其资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本
D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行
31.通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指( )。
A.OTC交易的衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.货币衍生工具
D.信用衍生工具
32.金融衍生工具产生的最基本原因是( )。
A.新技术革命
B.利润驱动
C.金融自由化
D.避险
33.外汇期货交易自1972年在( )所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
A.伦敦国际金融期权期货交易所
B.欧洲交易所
C.芝加哥商业交易所
D.纽约交易所
34.金融期货的( )功能，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。
A.套期保值
B.价格发现
C.投机
D.套利
35.下列关于金融期权的表述错误的是( )。
A.期权交易实际上是一种权利的双方面有偿让渡
B.期权的卖方在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺
C.金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
D.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利
36.目前权证交易实行( )回转交易。
A.T+7
B.T+5
C.T+1
D.T+0
37.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括( )。
A.中央存托公司
B.托管银行
C.存券银行
D.评级公司
38.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为( )。
A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
C.收益保证型和非收益保证型
D.基于互换的结构化产品和基于期权的结构化产品
39.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前( )名股东的，可以由上二市公司自行销售。
A.8
B.10
C.15
D.20
40.我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以( )确定股票发行价格。
A.公开招标方式
B.询价方式
C.上网竞价方式
D.协商定价方式
41.我国《证券法》规定，证券交易所设总经理l人，由( )任免。
A.国务院证券监督管理机构
B.中国证券监督管理委员会
C.国务院
D.证券交易所
42.当上市公司在( )上市的股票交易出现最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.中小企业板块
B.主板市场
C.代办股份转让系统
D.创业板市场
43.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为( )。
A.5%
B.6%
C.7%
D.8%
44.中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心的总部设在( )。
A.北京
B.上海
C.天津
D.深圳
45.沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映( )市场整体走势的指数。
A.H股
B.B股
C.A股
D.S股
46.下列深圳证券交易所的股价指数中，属于综合指数类的是( )。
A.深证新指数
B.深证成分股指数
C.深证100指数
D.房地产指数
47.截至2009年12月底，我国共有证券公司( )家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
A.100
B.106
C.110
D.120
48.证券公司设立子公司的审慎性要求之一是，最近l2个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近l年净资本不低于( )亿元人民币。
A.8
B.10
C.12
D.15
49.( )是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。
A.证券承销与保荐业务
B.证券经纪业务
C.证券资产管理业务
D.证券自营业务
50.2010年1月，中国证监会公布了《关予开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近一次证券公司分类评价为( )。
A.A类
B.B类
C.C类
D.D类
51.证券公司中单独或合并持有该公司( )以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
52.证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
A.500%
B.100%
C.30%
D.5%
53.关于注册会计师申请证券许可证的条件叙述错误的是( )。
A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B.取得注册会计师证书l年以上
C.不超过55周岁
D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
54.未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )的罚金。
A.1%～8%
B.1%～5%
C.2%～8%
D.2%～l0%
55.下列不属于证券市场监管意义的是( )。
A.保障广大投资者合法权益的需要
B.发展和完善证券市场体系的需要
C.证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要
56.下列关于签订上市协议的公司应当公告的事项表述错误的是( )。
A.股票获准在证券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前二十名股东的名单和持股数额
C.公司的实际控制人
D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
57.根据《证券法》的规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。
A.1万元以上l0万元以下
B.1万元以上30万元以下
C.3万元以上l0万元以下
D.3万元以上30万元以下
58.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
59.申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起( )日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.7
B.10
C.15
D.30
60.直接为投资者开立资金结算账户的是( )。
A.证券登记结算公司
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.证券公司
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