建设法规考试题库

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　　2018期货从业考试题库法律法规多选试题(十)

　　1.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时，应当及时向公司住所地()报告。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国人民银行

　　C.中国证监会派出机构

　　D.国务院财政部门

　　2.期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.30

　　3.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，期货公司首席风险官()不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

　　A.两次

　　B.连续两次

　　C.三次

　　D.连续三次

　　4.《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为()的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

　　A.实行会员分级结算制度的期货交易所

　　B.实行会员统-结算制度的期货交易所

　　C.实行会员每日无负债结算制度的期货交易所

　　D.实行保证金结算制度的期货交易所

　　5.期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近()年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　6.净资本的计算公式为()

　　A.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项

　　B.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项

　　C.净资本=净资产+资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项

　　D.净资本=净资产-资产调整值-负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项

　　7.期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币()的标准。

　　A.1500万元

　　B.3000万元

　　C.5000万元

　　D.1亿元

　　8.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币()。

　　A.3000万元

　　B.5000万元

　　C.1亿元

　　D.3亿元

　　9.风险监管指标与上月相比变动超过()的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.60%

　　10.重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。

　　A.5%

　　B...

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　　2018期货从业考试题库法律法规多选试题(九)

　　1.期货公司申请设立营业部，其申请日前()个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　2.期货公司()负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

　　A.经理

　　B.监事会

　　C.独立董事

　　D.首席风险官

　　3.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

　　A.5

　　B.7

　　C.15

　　D.30

　　4.从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起____个工作日内向____报告。()

　　A.3;中国证监会

　　B.3;期货业协会

　　C.10;期货业协会

　　D.10;中国证监会

　　5.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行()管理。

　　A.监督

　　B.垂直

　　C：自律

　　D.行政

　　6.申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务____年以上经验，或者其他金融业务____年以上经验。()

　　A.2：3

　　B.2;5

　　C.3;4

　　D.3;5

　　7.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　8.期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　9.期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。

　　A.完整和真实

　　B.安全和真实

　　C.完整和安全

　　D.安全和及时

　　10.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　11.期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，()。

　　A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

　　B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

　　C.处五年以下有期徒刑或者拘役...

　　大家做好准备迎接考试了吗?出国留学网为您整理了“2018期货从业考试题库法律法规多选试题(六)”，更多资讯请继续关注出国留学网。

　　2018期货从业考试题库法律法规多选试题(六)

　　多项选择题

　　1.期货交易所章程中应当载明的事项包括(　　)。

　　A.设立目的和职能

　　B.名称、住所和营业场所

　　C.注册资本及其构成

　　D.对会员的纪律处分期货《法律法规》科目综合练习卷二

　　【答案】ABCD

　　2.期货交易所会员管理办法的内容应当包括(　　)。

　　A.会员资格的取得条件和程序

　　B.会员资格的变更条件和程序

　　C.对会员的监督管理

　　D.会员违规、违约行为处理办法

　　3.下列关于“居间人”的相关表述正确的是(　　)。

　　A.居间人可以是公民也可以是法人

　　B.只能接受客户的委托

　　C.期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

　　D.居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

　　【答案】ACD

　　4.关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是(　　)。

　　A.经纪公司不得混码交易

　　B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

　　C.期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

　　D.经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

　　【答案】ABC

　　5.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制(　　)，并及时公布。

　　A.周报表

　　B.月报表

　　C.季度报表

　　D.年报表

　　【答案】ABD

　　6.下列关于中国证监会的表述中正确的是(　　)。

　　A.依法对期货经纪公司进行监督管理

　　B.依法对期货经纪公司分支机构进行监督管理

　　C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理

　　D.中国证监会派出机构依法只对期货经纪公司的分支机构进行监督管理

　　【答案】AC

　　7.下列表述中，(　　)是正确的。

　　A.期货经纪公司应当加入期货业协会

　　B.期货经纪公司应当加入工商企业联合会来

　　C.中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

　　D.中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

　　【答案】AD

　　8.我国期货经纪公司目前可以申请从事期货(　　)业务。

　　A.投资基金

　　B.经纪业务

　　C.咨询、培训

　　D.自营

　　【答案】BC

　　9.期货交易所不得从事(　　)。

　　A.信托投资

　　B.股票交易

　　C.非自用不动产投资

　　D.间接参与期货交易

　　【答案】ABCD

　　10.出现下列(　　)情况，期货交易所可以宣布进...

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　　2018期货从业考试题库法律法规多选试题(四)

　　1.在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是()。

　　A.中国证监会

　　B.中国期货业协会

　　C.商务部

　　D.期货交易所

　　2.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交()。

　　A.《高级管理人员情况表》

　　B.《期货交易风险说明书》

　　C.《主要部门负责人情况表》

　　D.《从业人员情况表》

　　3.期货公司应当按照()等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

　　A.流动性

　　B.分类

　　C.账龄

　　D.可回收性

　　4.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理()等业务的协作程序和规则。

　　A.行情和交易系统的安装维护

　　B.开户

　　C.客户投诉的接待处理

　　D.划转期货保证金

　　5.期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列哪些情况除外?()

　　A.有关法律、法规、规章等要求提供的

　　B.国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的

　　C.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

　　D.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开

　　6.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加

　　保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承担的说法正确的有()。

　　A.对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

　　B.对保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任.赔偿额不超过损失的60%

　　C.穿仓造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任

　　D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担

　　7.《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码，此处的“特殊法人”包括()。

　　A.证券公司

　　B.基金公司

　　C.合格境外机构投资者

　　D.须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人

　　8.下列投资者中，应当参加知识测试，不得由他人代替的有()。

　　A.一般法人投资者的指定下单人

　　B.一般法人投资者的结算单确认人

　　C.一般法人投资者的资金调拨人

　　D.自然人投资者本人

　　9.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括()。

　　A.可用资金要求

　　B.知识测试要求

　　C.交易经历要求

　　D.一般法人及...

　　大家做好准备迎接考试了吗?出国留学网为您整理了“2018期货从业考试题库法律法规多选试题(八)”，更多资讯请继续关注出国留学网。

　　2018期货从业考试题库法律法规多选试题(八)

　　1.与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的;()。

　　A.处五年以下有期徒刑或者拘役

　　B.处三年以下有期徒刑或者拘役

　　C.并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

　　D.并处或者单处违法所得两倍以上十倍以下罚金

　　2.因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循的重要原则是()。

　　A.因果联系原则

　　B.过错责任原则

　　C.责任自负原则

　　D.公平责任原则

　　3.国有期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，()。

　　A.处五年以下有期徒刑或者拘役

　　B.处三年以下有期徒刑或者拘役

　　C.情节严重的，处十年以上有期徒刑

　　D.情节严重的，处五年以上有期徒刑

　　4.期货交易所会员享有的权利包括()。

　　A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

　　B.按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

　　C.联名提议召开会员大会

　　D.按照规定转让会员资格

　　5.关于强行平仓，下列说法正确的是()。

　　A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担

　　B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担

　　C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

　　D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显着超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁白行承担

　　6.交割仓库的法定义务包括()。

　　A.货物验收义务

　　B.妥善保管义务

　　C.申请交割义务

　　D.货物交付义务

　　7.人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取下列()措施。

　　A.依法裁定不得转让该会员资格

　　B.依法裁定转让该会员资格

　　C.依法停止该会员交易席位的使用

　　D.在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位

　　8.期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是()。

　　A.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利

　　B.客户可直接起诉期货交易所

　　C.只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所

　　D.客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼

　　9.甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是()。

　　A.该交易结果对乙不发生效力

　　B.如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失

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