出国留学网专题频道期货从业考点栏目,提供与期货从业考点相关的所有资讯,希望我们所做的能让您感到满意!

期货2017从业资格法律法规考点:期货公司股东

期货从业考点 期货从业难点 期货从业知识点

  “期货2017从业资格法律法规考点:期货公司股东”一文由出国留学网期货从业资格考试栏目精心整理提供。希望对广大考生有所帮助,并祝全体考生顺利通过,赶快复习吧。

  期货公司股东

  第七条

  申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东应当具备下列条件:

  (一)实收资本和净资产均不低于人民币3000万元,持续经营2个以上完整的会计年度,在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利;或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元;

  (二)净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;

  (三)包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产;

  (四)没有较大数额的到期未清偿债务;

  (五)近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;

  (六)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;

  (七)在近3年内作为金融机构的股东或者实际控制人,或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人,没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;

  (八)其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施,或者禁入期限届满已逾2年;没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格,或者自被撤销之日起已逾2年;不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形;

  (九)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合参股期货公司的情形。

  有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员:

  (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;

  (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年;

  (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;

  (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;

  (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。

  第八条

  设立期货公司,持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外,净资本应当不低于人民币10亿元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币15亿元。

  第九条

  期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的,持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。

  期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到100%的,持股比例最高的股东应当符合本办法第八条规定的条件。

...

与期货从业考点相关的期货法律法规

期货从业《法律法规》2017复习指导:任职资格申请

期货从业法律法规复习指导 期货从业考点 期货从业考试

  本文“期货从业《法律法规》2017复习指导:任职资格申请”由出国留学网期货从业资格考试栏目整理,希望对考生有所帮助。

  第二十条

  期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由中国证监会依法核准。经中国证监会授权,可以由中国证监会派出机构依法核准。

  除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

  营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

  第二十一条

  申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,并提交下列申请材料:

  (一)申请书;

  (二)任职资格申请表;

  (三)2名推荐人的书面推荐意见;

  (四)身份、学历、学位证明;

  (五)资质测试合格证明;

  (六)中国证监会规定的其他材料。

  申请独立董事任职资格的,还应当提供拟任人关于独立性的声明,声明应当重点说明其本人是否存在本办法第九条所列举的情形。

  第二十二条

  申请经理层人员的任职资格,应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,并提交下列申请材料:

  (一)申请书;

  (二)任职资格申请表;

  (三)2名推荐人的书面推荐意见;

  (四)身份、学历、学位证明;

  (五)期货从业人员资格证书;

  (六)资质测试合格证明;

  (七)中国证监会规定的其他材料。

  第二十三条

  推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

  拟任人不具有期货从业经历的,推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的,推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

  推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况,承诺推荐内容的真实性,对拟任人是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明,并发表明确的推荐意见。

  推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

  第二十四条

  申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请,并提交下列申请材料:

  (一)申请书;

  (二)任职资格申请表;

  (三)身份、学历、学位证明;

  (四)中国证监会规定的其他材料。

  申请财务负责人任职资格的,还应当提交期货从业人员资格证书,以及会计师以上职称或者注册会计师资格的证明。

  第二十五条

  申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,并提交下列申请材料:

  (一)申请书;<...

与期货从业考点相关的期货法律法规

2017期货从业《基础知识》讲义:利率期货及其分类

期货从业基础知识讲义 期货从业考点 期货从业资格考试

  期货从业考试就要开始咯,赶快复习起来吧,出国留学网期货从业资格考试栏目为各位同学准备了“2017期货从业《基础知识》讲义:利率期货及其分类”,希望对各位考生有帮助

  利率期货及其分类

  知识点:

  (一)什么是利率期货

  短期资金利率、存单、债券、利率互换等利率类金融工具或资产为期货合约交易标的物的期货品种称为利率期货(Interest Rate Futures)。

  利率期货主要可分为有:基于短期利率、基于短期存单和基于债券三大类。

  1.欧洲美元(Eurodollar)

  (1)欧洲美元是指美国境外的金融机构或美国金融机构设在境外的分支机构的美元存款和美元贷款,是离岸美元。

  (2)这种离岸美元存贷业务开始于欧洲,因此称为“欧洲美元”。

  (3)欧洲美元不受美国政府监管,无须提供存款准备,不受资本流动限制。

  2.欧洲银行间欧元拆借利率(EuroInterbank Offered Rate,Euribor)

  (1)欧洲银行间欧元拆借利率是指在欧元区资信较高的银行间欧元资金的拆放利率,自1999年1月开始使用。

  (2)Euribor有隔夜、1周、2周、3周、1-12个月等各种不同期限的利率,最长为1年。最常见的期限是隔夜、1周、1个月、3个月、6个月、9月和12个月,确定方法类似于伦敦银行间拆放利率(Libor)。

  (3)Euribor是欧洲市场欧元短期利率的风向标,其发布时间为欧洲中部时间的上午11时,以365日为1年计息。

  3.国债

  (1)各国国债一般分为短期国债(偿还期限不超过1年的国债)、中期国债(1-10年)、长期国债(10年以上)三类。

  (2)短期国债采用贴现方式发行,到期按照面值进行兑付。

  (3)中期国债和长期国债通常是附有息票的附息国债。附息国债的付息方式是在债券期满之前,按照票面利率每半年(或每年、每季度)付息一次,最后一笔利息在期满之日与本金一起偿付。

  (二)利率期货的分类

  1.短期利率期货合约的标的主要有短期利率和存单,期限不超过1年。

  国际市场较有代表性的期货品种有3个月欧洲美元期货、3个月银行间欧元拆借利率期货、3个月英镑利率期货等。

  短期利率期货品种一般采用现金交割。

  2.中长期利率期货合约的标的主要为中长期国债,期限在1年以上。

  国际市场较有代表性的期货品种有2年期、3年期、5年期、10年期的美国中期国债(T-Notes)期货、美国长期国债(T-Bonds)期货、德国国债(2年国债Euro-Schatz、5年国债Euro-Bobl、10年国债Euro-Bund)期货、英国国债(Gilts)期货等。

  我国推出的国债期货品种有5年期和10年期国债期货。

  中长期利率期货品种一般采用实物交割。

  例题:

  【多选题】下列属于利率期货品种的是(  )。

  A.欧元期货

  B.欧洲美元期货

  C...

与期货从业考点相关的期货基础知识

推荐更多