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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件

证券投资咨询从业资格申请条件 期货投资咨询从业资格申请条件

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  申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件

  申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:

  (1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

  (2)有100万元人民币以上的注册资本。

  (3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。

  (4)有公司章程。

  (5)有健全的内部管理制度。

  (6)具备中国证监会要求的其他条件。

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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应提交的文件

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  申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应提交的文件

  申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交下列文件:

  (1)中国证监会统一印制的申请表。

  (2)公司章程。

  (3)企业法人营业执照。

  (4)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书。

  (5)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。

  (6)业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码。

  (7)由注册会计师提供的验资报告。

  (8)中国证监会要求提供的其他文件。

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