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中国期货业协会行业信息管理平台管理规则

期货从业资格考试 中国期货业协会行业信息管理平台

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  中国期货业协会行业信息管理平台管理规则

  (2011年2月18日修订发布)

  第一章 总 则

  第一条 为规范中国期货业协会 (以下简称协会 )行业信息管理平台 (以下简称信息平台 )的使用和管理,根据《期货公司管理办法》、《期货从业人员管理办法》和《期货公司信息公示管理规定》等有关规定制定本规则。

  第二条 协会负责信息平台的设计开发、日常运行和维护管理。

  第三条 信息平台中信息的填报、采集、保存和使用,应当遵循公正、客观、规范的原则。

  第四条 协会及其他相关部门工作人员因使用信息平台而知悉相关非公开信息的,应当履行保密义务。

  第二章 信息平台的功能

  第五条 信息平台具备期货公司信息管理、期货从业人员信息管理、期货从业人员资格考试(以下简称资格考试)成绩管理、期货投资者信用风险信息管理等功能。

  期货投资者信用风险信息管理规则另行规定。

  第六条 期货公司信息管理主要包括公司基本信息、经营信息、财务信息、诚信信息等。

  第七条 期货从业人员信息管理主要包括期货从业人员基本信息、任职信息、学习经历、培训情况、工作履历、诚信信息等。

  第八条 资格考试成绩管理主要包括参加资格考试人员的个人信息、考试科目、考试时间和考试成绩等。

  第三章 信息报送

  第九条 期货公司应当按照协会要求,准确、完整、及时地在信息平台中填报信息。

  第十条 期货公司填报的所有历史信息均由信息平台统一自动存档并长期保存。

  填报信息进行核查,并督促期货公司对虚假、不准确、遗漏或已过期的信息进行修改、补充等操作。

  第十二条 期货公司发现其所报送的信息不准确时,应当及时更正并报告协会。

  第十三条 协会认为期货公司报送的信息不准确时,可以要求其进行复核。期货公司应当在收到复核通知之日起 10个工作日内给予答复。

  第十四条 期货公司出现下列情形之一的,应在 5个工作日内在信息平台中更新信息,并向协会提交书面材料:

  (一)变更名称;

  (二)变更住所或者营业场所;

  (三)变更法定代表人、主要负责人;

  (四)变更注册资本;

  (五)变更经营范围;

  (六)变更股东或者股权结构;

  (七)设立或者终止分支机构;

  (八)合并、分立或者变更公司形式;

  (九)变更与协会的联系方式;

  (十) 协会认为需要报告的其他情形。

  第十五条 期货公司因违法违规行为受到以下处罚或处分的,应当在 5个工作日内在信息平台中填报相关信息:

  (一)受到中国证监会行政处罚或行政监管措施的;

  (二)受到司法机关刑事处罚的;<...

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