确立劳动关系

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　　第二节　证券经纪关系的确立

　　主要考点：

　　1.证券经纪关系的确立过程

　　2.《证券交易委托代理协议书》的主要内容

　　3.客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容(重要考点)

　　4.证券交易委托人和证券经纪商权利和义务(重要考点)

　　一、证券经纪关系的确立

　　把握确立的步骤

　　(一)签署《风险揭示书》和《客户须知》。

　　《风险揭示书》告知客户的从事证券投资风险种类：宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险、其他风险等。

　　(二)签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》

　　1.《证券交易委托代理协议书》

　　《证券交易委托代理协议书》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

　　《证券交易委托代理协议书》的内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。

　　甲乙方声明承诺见教材30页

　　甲方具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形;甲方 保证在其与乙委托交易委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，并保证其资金来源合法;甲方已阅读并充分理解乙方向其提 供的《风险提示书》、《客户须知》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险;甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条 款;甲方同意遵守证券市场有关法律、法规、规章以及证券登记结算机构业务规则及证券交易所交易规则;甲方承诺遵守本协议，并承诺遵守乙方的相关管理制度。

　　乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管;乙方具有开展证券经纪业务有必须条件，能够 为甲方的证券交易提供相应的服务;乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则，乙方的经营范围以证券监督管理机 关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要 的证券买卖;乙方承诺遵守本协议，按本协议为甲方提供证券交易委托代理服务。

　　2.《客户交易结算资金第三方存管协议》

　　我国《证券法》规定：“证券客户的交易结算资...