2015年11月证券从业考试即将开考，证券考试的考生们是否也在为考试着急呢？为您整理了2015年11月证券交易考点：证券经纪业务的营运管理，帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注出国留学网证券从业频道。
证券经纪业务的营运管理(熟悉)
经纪业务营运管理的主要内容包括：账户管理(证券账户和资金账户)、证券委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务等。
一、账户管理
账户管理的内容主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。
(一)客户身份识别(增)
1.客户账户管理业务的客户身份识别。
| 应当进行客户身份识别的业务 | (1)资金账户的开立、注销。 (2)代理证券账户的开立、指定交易及撤销指定交易、转托管、挂失补办、合并和注销 (3)代理开放式基金账户的开立、注销 (4)信用账户的开立、注销 (5)客户资料修改 (6)制定商业银行签约、变更、修改银行账户资料 (7)交易密码、资金密码、通讯密码清空重置。 (8)开通非柜面交易委托方式 (9)增加服务品种 (10)不合格账户、休眠账户的规范 (11)其他与账户管理有关的重要业务 |
| 进行身份识别应审查、核对的文件 | (1)个人客户本人办理的，应核查客户出示的本人有效身份证明文件;个人客户的继承人办理被继承人的账户业务的，应按《继承法》办理。 (2)机构客户办理的，应核查客户出示的有效身份证明文件和资... |
