证券从业资格人员

　　第一章　总　　则

　　第一条　为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。

　　第二条　在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业证书。

　　第三条　本办法所称机构是指：

　　(一)证券公司;

　　(二)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构;

　　(三)证券投资咨询机构;

　　(四)证券资信评估机构;

　　(五)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)规定的其他从事证券业务的机构。

　　第四条　本办法所称从事证券业务的专业人员是指：

　　(一)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;

　　(二)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;

　　(三)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;

　　(四)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;

　　(五)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

　　第五条　中国证券业协会(以下简称“协会”)依据本办法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。

　　第六条　中国证监会对协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。

　　第二章　从业资格取得和执业证书

　　第七条　参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　第八条　资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。

　　第九条　从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。

　　根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。

　　第十条　取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：

　　(一)已被机构聘用;

　　(二)最近三年未受过刑事处罚;

　　(三)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形;

　　(四)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

　　(五)品行端正，具有良好的职业道德;

　　(六)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条，以及其他相关规定。

　　第十一条　申请人符合本办法规定条件的，协会应当自收到申请之日起三十日内，向中国证监会备案，颁发执业证书;不符合本办法规定条件的...

　　证券从业人员资格考试考生可在成绩公布后20日内申请成绩复核服务，超过规定时间不予受理。成绩复核仅限于检查、核加各类题目的正确率、已得分数的计算、合计以及登录是否有误，成绩复核后的成绩为最终成绩，不得再次复核。申请办法如下：

　　(1)考生登陆http://kw.ata.net.cn/page/step1.asp;

　　(2)详细填写申请信息;

　　(3)在线支付服务费用(由考务公司收取20元);

　　(4)致电021-61651128转人工服务(信息核实)，确认已经缴费;

　　(5)ATA在10个工作日内用挂号信方式寄出成绩复核单。

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　　一、考试时间

　　考试时间120分钟，其中前10分钟为拍照时间。

　　二、试题类型及分值

　　单选题60题，每题0.5分;

　　多选题50题，每题1分;

　　判断题40题，每题0.5分;

　　试卷总分100分。

　　三、考场纪律

　　(一) 考试一律在指定时间和考场内进行，考生务必在开考前30分钟进入指定考场，进行现场照相。

　　(二) 考生进入考场时必须携带准考证和身份证(无身份证者可凭临时身份证、军官证、护照参加考试，其他证件均属无效)。监考人员将核对考生准考证和身份证等有效证件,并确认考生手机已关闭。考生需签到，填写“手机已关闭”并签字确认。考试过程中，如果发现考生有开机或翻看手机的情况，监考老师有权判定为违纪。照相后按指定的座位就座，入座后自觉将证件放在座位左上角，以备监考人员检查。

　　(三) 考生拍照进入考场至考试结束前一律不得擅自离开座位和考场(提前交卷者除外)，如有特殊原因需要暂离考场，必须有监考人员陪同，且返回考场时必须重新采集考生照片。如遇考生不服从监考人员安排，监考人员有权判定考生违纪。

　　(四) 监考或巡考人员将使用无线探测设备对考生进行检查，如监考或巡考人员使用无线设备判断考生有作弊情形，经两名以上监考人员确认后，该考生视为违纪。

　　(五) 开考20分钟后未能在考试机上登录并确认的，视为缺考;开考30分钟后方可交卷离场。

　　(六) 考试过程中，考生桌面上只放置演算笔、准考证、身份证及草稿纸等，其他与考试无关的物品一律按监考人员要求存放在指定地点。考试期间未经监考老师允许，考生不得取用已经存放的个人物品。

　　(七) 考生遇到问题应举手示意，得到监考人员允许后方可询问，考生交卷后应立即离开考场，离场时不得将草稿纸等考试用纸带离考场。

　　(八) 考生因病不能坚持考试的，应报告监考人员。

　　(九) 参加考试的考生对考试试题内容有保密的义务。考试的试题内容，均属于中国证券业协会版权所有，考生未经授权，不得以任何方式或理由将试题内容进行抄录、复制、传播。

　　四、违纪处理办法

　　(一) 参加考试人员有以下情形之一，经监考老师提醒后不改正的，该科考试成绩按零分处理，并在一年内不得报名参加资格考试：

　　1、 在考试期间旁窥、交头接耳或者互打手势的;

　　2、 在考场或者其他禁止的范围内，喧哗、吸烟或者实施其他影响考场秩序的行为的;

　　3、 未按规定关闭手机等通讯、存储、摄录设备的;

　　4、 将草稿纸等考试用纸带离考场的;

　　5、 未经考场工作人员同意在考试过程中擅自离开考场的;

　　6、 帮助他人作答，纵容他人抄袭的;

　　7、 抄袭与考试内容相关材料的;

　　8、 其他一般违纪违规行为。

　　(二) 参加考试人员有以下情形之一的，该科考试成绩按零分处理，并在两年内不得报名参加资格考试，证券从业人员存在以下违纪违规行为的，中国证券业协会将相关信息记入证券从业人员诚信信息管理系统;并可注销该从业人员的执...

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　　证券从业人员禁止行为

　　证券公司、证券投资咨询机构的机构负责人、客户经理、投资咨询顾问、柜员、经纪人等等都属于证券从业人员，必须取得执业证书。

　　按照我国政策法规规定，这些人员不得存在下列行为：

　　(1)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。证券交易活动中涉及上市公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息。那些“小道消息”，听听就罢了，传播内幕信息可是犯法的，谁能冒那么大风险告诉你呢。

　　(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。从业人员不许无中生有、捏造信息，不许为了赚取佣金诱使客户频繁交易等。

　　(3)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。贬损同行会造成恶劣的社会影响，会对整个市场秩序的稳定带来严重影响。

　　(4)买卖法律明文禁止买卖的证券。证券业从业人员不得买卖法律禁止买卖的证券，不仅包括直接以自己的名义买卖相关证券，也不得以化名、他人名义等买卖禁止买卖的证券。

　　(5)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。实际上，任何证券从业人员和机构都没有能力履行最低收益承诺的能力。

　　(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。客户之间的融资行为存在较大的不规范和风险，证券机构和个人不得参与。

　　(7)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。谁干营销谁都得考个执业证书，都得和证券公司签订劳动合同或委托代理协议，不允许私自委托。

　　(8)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。出于业务需要，证券机构有时掌握客户的相关信息，保护这些信息不泄露是从业人员的义务。

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　　要参加证券从业资格证考试的同学们，出国留学网为您整理了“证券从业人员的优势！”供您参考，希望给您带来帮助!更多有关证券从业资格证考试的内容，敬请关注本网站的更新!

　　证券从业人员的优势！

　　近年来，证券行业的高度火热，及证券从业资格考试的高含金量吸引了越来越多的考生加入了考试的大军，报考人数可谓节节升高。为什么越来越多的人报考证券从业资格考试呢?可能有以下几点原因。

　　一、证券人才缺口大

　　人才缺口越大，则预示着人才的价值会越高。证券从业人员在目前来说仍然是炙手可热的金融人才，随着国家监管力度的加大，有更为全面的合规制度，金融机构需要聘请具有证券从业资格的人员，但往往达标的证券从业人员数量供不应求。证券从业人员作为证券专业权威的证券从业资格制度，随着政府当局对相关机构的监管力度加大，得到证券业协会认证的证券从业人员，必将越来越受到重视。

　　二、证券从业报考门槛较低

　　证券从业资格考试的报名门槛较低，报名截止日年满18周岁;具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;具有完全民事行为能力;违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的。时机难得，参加证券从业考试要趁早!根据的数据统计，金融行业的经纪业务竞争越来越大，几乎所有的证券公司都在潜规则打佣金战，抢占市场份额;这导致很多经纪业务的从业人员流动性非常大;对于刚要进入这个行业的初入者来说是非常不利的。现在拥有从业证已经不具备竞争力了;以后金融行业的发展趋势是专业的投资顾问人才，证券公司、银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、财经媒体、政府经济部门都青睐证券一级证或以上证书。所以还是证书。

　　三、金融行业待遇好

　　对于一般人来说，需要经过系统化的学习，通过证券从业资格考试才能取得证券从业资格。因此，许多金融机构将是否取得证券从业资格证书作为录用员工和员工晋升的必要条件。拿下证券从业资格证，可以驰骋于金融机构相应岗位，走进高薪行业。证券业不用我多说，你既然坚定从事这个行业，就明白这个行业的前景。目前是国内最高收益的朝阳行业，是金融行业的重要支柱。无论在国内、国外都是“金领”的职业追求，是距离金钱财富最直接的行业。市场对金融人才需求的热情一直保持稳定增长的趋势。其中，高级金融顾问、高级投资分析师、高级服务管理师等招聘需求增加明显，专业化要求进一步提高，具深厚专业知识和多年从业经验的高级人才，以及具备横跨外汇、投资等领域的人才，均成为企业不惜高薪猎捕的对象。证券的就业大方向主要有2个，第一是做营销业务，第二个是做分析师投顾，做业务类的考从业证就可以了，分析师方向要考一级或二级证。 所以还是考证。

　　四、就业范围广

　　证券的就业范围比较广泛，有证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、证券资信评估机构、金融资产管理公司、上市公司证券部、银行投资部、基金部等

　　以上是我经验之谈， 希望对你有所帮助， 你看完后应该明白这个行业的大概情况了。 因为你现在只有从业证，先客户经理做着，不做也不行啊，你只有从业证不是。 我建议你边做边考一级证，考过了差不多一年时间，跟公司领导关系也搞好了，投顾现状很缺人的，剩下的不用我说了吧? 先从营业部的投顾...