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绝密!2022证券从业资格考试考前真题预测

证券从业资格考试 证券从业资格考试真题预测

  2022年的证券从业资格考试只剩下11月的最后一场考试了,这场考试将在11月的月初举行,目前考生们只剩下两周的复习时间了。下面的内容是小编为大家带来的2022证券从业资格考试考前真题预测,感兴趣的考生们快来一起看看吧!

  约定购回式证券交易中,证券公司与客户应当在《客户协议》中约定,待购回期间的证券应当提前购回的情况不包括()。【选择题】

  A.吸收合并

  B.权证发行

  C.股票发行

  D.要约收购

  正确答案:C

  答案解析:选项C符合题意:约定购回式证券交易中,证券公司与客户应当在《客户协议》中约定,待购回期间标的证券涉及吸收合并、要约收购、权证发行、债转股、公司缩股或公司分立等事件,客户应当提前购回。

  财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在( )向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。【选择题】

  A.2个工作日内

  B.3个工作日内

  C.5个工作日内

  D.10个工作日内

  正确答案:C

  答案解析:选项C正确:财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。

  证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有()。【选择题】

  A.入股区域性股权市场运营机构

  B.取得区域性股权市场中介机构资格

  C.持股情况、中介机构资格发生变化

  D.证券公司从业人员的履职情况

  正确答案:D

  答案解析:选项D符合题意:证券公司应当于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会:(1)入股区域性股权市场运营资格;(2)取得区域性股权市场中介机构资格;(3)持股情况、中介机构资格发生变化;(4)中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息。

  直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的,负债期限不得超过12个月,负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的()。【选择题】

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

  正确答案:C

  答案解析:选项C正确:直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的,负债期限不得超过12个月,负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

  证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接...

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