证券从业资格考试题

　　“2017证券从业资格考试题目解析”一文由出国留学网证券考试栏目整理，希望可以帮到广大考生，欢迎广大考生前来阅读!

　　题型解析

　　根据历年的考题，尤其是考题特点。可以大致归纳如下常见的出题方法：

　　1.根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。

　　2.重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。

　　3.反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。

　　4.跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。

　　5.计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。

　　6.条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商;公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。

　　7.对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。

　　8.根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币;沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。

　　出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。

　　证券从业资格考试频道编辑推荐：

　　证券从业资格考试题库

　　出国留学网证券考试栏目整理“2017证券从业资格考试题型解析和应试技巧”希望可以帮到广大考生，更多信息，请继续关注我们网站的更新!

　　一、题型解析

　　根据历年的考题，可以大致归纳如下常见的出题方法：

　　1.根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。

　　2.重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。

　　3.反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。

　　4.跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。

　　5.计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。

　　6.条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商;公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。

　　7.对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。

　　8.根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币;沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。

　　出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。

　　二、学习方法

　　(一)考题特点

　　考题的特点是点多面广、时间紧、题量大、单题分值小。

　　(二)学习方法

　　基于这种特点，学习的方法是：

　　1.全面系统学习。学员对于参加考试的课程，必须全面系统地学习。对于课程的所有要点，必须全面掌握。很难说什么是重点，什么不是重点。从一些重要的历史性的时间、地点、人物，到证券价值的决定、证券投资组合的模型，再到最新的政策法规的等等，都是考试的范围。全面学习并掌握了考试课程，应付考试可以说是游刃有余，胸有成竹。任何投机取巧的方法，猜题、押题的方法，对付这样的考试，只能适得其反。

　　2.在理解的基础上记忆。应该说，学员在工作之余进行学习，课程和相关法规的内容还是很多的。大量的知识点和政策法规要学习，记忆量是相当大的。一般学员都会有畏难情绪。其实，这种考试并不是传统的需要“死记硬背”的考试方法，排除了简答题、论述题、填空题等题型，...

　　出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券从业资格考试题型是什么”，希望考生们能多多关注证券行业资讯!

　　证券从业考试的题型是只有选择题吗?

　　解答：是的，无论是入门资格考试和专项业务资格考试还是管理资质测试，考试题型均为选择题。

　　证券入门资格考试题型：均为选择题，考试题量均为100题。50个单选题、50个组合单选题。考试时间均为120分钟，60分及以上视为合格成绩。

　　证券专项业务类资格考试题型：均为选择题，考试题量均为120题。40个单选题、80个组合单选题。考试时间均为180分钟，60分及以上视为合格成绩。

　　高级管理资质测试考试题型：题型为选择题,共120题,考试时间均为120分钟，满分为100分,60分及以上为合格。

　　证券从业资格考试频道编辑推荐：

　　证券从业资格考试题库

　　证券从业资格考试报名须知

　　证券从业资格考试备考辅导

　　2017证券从业资格考试全年时间表

　　出国留学网证券从业资格考试栏目为大家分享“2017证券从业资格考试题型、题量”，欢迎阅读。

　　2017证券从业资格考试题型、题量

　　考试形式及考试题型

　　考试采取闭卷机考形式，题型均为选择题，考试题量均为100题。考试时间均为120分钟，60分及以上视为合格成绩。

　　相关问题解答

　　1.证券从业改革后新大纲两科的考试，题型题量是怎么样的?

　　改革后《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两科考试，每科均为100题，每题1分。

　　题型为50道单选题，50道组合型选择题。

　　2.什么是组合型选择题?

　　答：类似于这样的试题：

　　证券公司代销金融产品，不得有(　　)。

　　I.采取正常宣传方式………

　　Ⅱ.采取抽奖………

　　Ⅲ.与客户分享投资………

　　Ⅳ.使用除证券公司………

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. I、Ⅲ、Ⅳ

　　3.新大纲考试的难度如何?

　　答：(1)从题量上看，减少至100题，但考试时问仍为120分钟，答题时间更宽裕一些。

　　(2)从题型上看，新的组合型选择题比原来的多选题，难度要低，可采用排除法得出答案。考试题型从单选题、多选题和判断题三种调整为选择题(含组合型选择题)一种，题型减少了三分之二。

　　(3)从知识点的覆盖程度上看，新大纲考试考查内容仍然较为详细。

　　4.教辅资料里，有多选，还有判断，与新题型不符，这资料还能用来备考吗?

　　答：不影响复习，但需根据新情况选择性练习。新的组合型选择题，是原来多选题的变形。如果多选题

　　答题没有问题，组合型选择题就更没有难度啦。判断题，一直是难度最低的题型，新题型中已不再涉及，可小做练习。

　　5.证券从业改革后的教辅资料怎么选?

　　答：依据中国证券业协会公布的《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》编写的复习资料都可选择。考生可自主选择适合自己的辅导教材。

　　6.新大纲规定的入门两科，必须同时考过吗?

　　答：可以分开考，也可以同时考，根据各白情况而定。

　　7.入门两科已经考过，接下来专业资格考什么?

　　答：专业资格考试只考一科。保荐代表人考一科《投资银行业务》，证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》，证券投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。但现在专业资格尚未开展。

　　8.专业资格考试要求有多高?

　　答：专业资格考试要求以领会为主，基本胜任专项业务T作就不难通过专业资格考试，死记硬背难以通

　　过专业资格考试。

　　9.专业资格考试成绩有效期有多长?

　　答：考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成我会组织的相应业务培训，掌握最新的必备业务流程、业务标准和业务技能;未按要求完成相应业务培训，没有及时更新必备业务流程、业务标准和业务技能，合格成绩失效。<...

　　2016年10月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业资格考试题型分析”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　2016证券从业资格考试题型分析

　　2016年证券从业资格入门考试有两科，分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

　　证券从业入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题。考试题量均为100题，包括50个单选题和50个组合选择题(类似于多选但是它组合好作为单选来做)

　　什么是组合型选择题?

　　组合型选择题题型是在题干下提供四个或四个以上的观点，再将这些观点进行四种不同形式的组合作为四个选项，其具有选项多、考查的知识容量大，信息范围广，能多角度、多层次地考查考生对基础知识的理解和运用;体现了以能力立意的命题指导思想，考查考生的审题能力、判断能力、分析和综合等能力。

　　组合型选择题解题常用思路

　　解答此类型试题最简单的方法就是采用直接排除法。即先将含有明显错误的选项排除，那么剩下的选项就大大缩小范围了，甚至正确的答案就出来了。

　　但在不能采用直接排除法时，往往需要经过“缩小范围，再比较判别”的方法进行解答。

　　具体来说，首先看题目要求或者有无知识范围的限制，缩小范围;然后对照题目要求看选项中的观点是否符合题意，要注意对相异的观点进行比较和判断，看哪一个更符合题意以确定为正确答案。

　　证券从业资格考试频道编辑推荐：

　　2016年9月证券从业资格考试公告

　　2016年9月证券从业资格考试考点设置

　　2016证券从业资格考试改革科目变动

　　2016年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要时刻关注证券行业动态。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业资格考试题型题量”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　2016证券从业资格考试题型题量

　　证券从业资格考试单选题60题，每题0.5分;多选题50题，每题1分;判断题40题，每题0.5分;试卷总分100分。单科考试时间为120分钟(其中前10分钟为现场采像时间)。考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

　　证券从业资格考试频道编辑推荐：

　　2016年9月证券从业资格考试公告

　　2016年9月证券从业资格考试考点设置

　　2016证券从业资格考试改革科目变动

　　证券从业资格考试考后答疑

　　小编为大家提供了2016年证券从业资格考试题型分析及拿分技巧，具体内容请看文章正文部分，想要更多的相关资讯请关注出国留学网证券从业栏目。

　　单选和判断是比较重要的，因为多选的分数比较难拿。

　　单选和判断如果把握住了，给多选比较大的空间比较容易过，而且多选出题比较弹性，平时要注意知识点积累;判断要看清题目，有些文字“一定”“必须”等等要注意，

　　首先，说说考试的经历，我非法律专业的，去年通过司法考试，现在在律师事务所实习。春节回家有个做证券的朋友叫我考考证券的这个。好吧，反正在等实习律师证，就考吧。回到上海，二月下旬在淘宝上买了盗版的教材，教辅，模拟卷，15本一共才130。用两个星期左右的时间看看书，考完觉得应该差不多都能过。

　　然后说说经验和一些感想。这个考试其实一点都不难，毕竟不是选拔性的考试，可以说相当的简单了。我准备的时候其实就是看书，用一个星期的时间把五本书都先看一遍，全盘性的理解为主，剩下的时间把书再精读一遍，把每个记忆性细小的知识点背下来。在到考场以后，在每科考试前，用几十分钟到一个小时的时间把书再翻一遍，最后记忆一下细节。

　　就看这三遍书，真题翻了翻基础的08年试题，没有做，了解题型罢了。其它什么教辅，模拟题，参考书这些我觉得毫无必要。因为我要的是60分，这就是60分的准备方法，是最有效率的做法。有人亮他高分的成绩，我觉得很傻，浪费时间和精力。考六七十分是最经济的，考一百分也不发个纯金的证给你，还不如做做其它的事，这个证只是一个入门而已。

　　我觉得要考的话，一次最好全部都报，这几门的考试有很多知识点是重复的。五本书的全部内容是500的话，去除重复的知识点，可能只有250-300左右。而且考试的时候，考这一门，不少考题在另一门的书上有原话，不知道你们发现没有。

　　具体到每一科来说。基础太简单，没有好说的。最后一门基础交卷的时候，特意留意了时间，32分钟。交易和基金次简单，背背就好。从理解教材的难度来说，分析是最难的。但还好，我只要60分，所以看书的时候，难点的计算，像什么相关系数这些，全部pass了。考分析的时候，基本没有用笔来算什么，看不出来的计算题都pass，猜一个了事。

　　从考试的角度说，发行与承销是最烦的。有朋友也说过，这门的考点日期，具体数字很多，什么T+1，T+2的，很容易混淆。这就没有窍门了，多用点心吧。

　　总的来说，这考试很简单。有人说什么工作了没有精力和时间，没有基础，这些都是先给自己的借口。我没有一点基础，这两个星期也要工作。关键是要专注，有挑战自己的决心和信心。更猛点，一天看8小时以上的话，一个星期拿下也没有什么。

　　今年我接下来要准备cpa，也是全部都报，明年准备CIIA。这些要难得太多了，不过我喜欢挑战，平凡的生活才有点意思。年轻时多拼点证，然后再高起点的工作实践。法律和金融结合我觉得是会很有搞头的。

　　题型解析

　　根据历年的考题，可以大致归纳如下常见的出题方法：

　　1.根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。

　　2.重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制...

　　在证券从业资格考试之前来我们栏目做下练习，出国留学网证券从业栏目为大家收集了大量证券资格考试的习题，更多证券从业资格考试试题请关注本栏目。

　　单项选择题

　　第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有(　)名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：C

　　解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是(　)。

　　A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组

　　B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更

　　C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符

　　D.首次公开发行证券上市当年即亏损

　　参考答案：D

　　解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于(　)。

　　A.操纵市场行为

　　B.欺诈客户行为

　　C.内幕交易行为

　　D.虚假陈述行为

　　参考答案：A

　　解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。

　　第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过(　)家，其中甲类成员不超过20家。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　参考答案：C

　　解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。

　　第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循(　)原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。

　　A.守法合规

　　B.集中管理

　　C.风险控制

　　D.资格管理

　　参考答案：B

　　解析：集中管理原则是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。

　　第6题：证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件不包括(　)。

　　A.具有证券经纪业务资格

　　B.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

　　C.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定<...