证券市场发行与承销试题及答案

一、 单项选择题
1.公司短期投资的记帐方法采用——。
A.成本法 B.市值法
C.重置法 D.成本与市价孰低法

2.股份有限公司最主要的会计报表是—— 。
A. 资产负债表和现金流量表
B. 资产负债表和利润分配表
C. 资产负债表和损益表
D. 资产负债表和股东权益增减变动表

3.股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的——。
A. 10％ B.20％
C. 30％ D.35％

4.资产负债比率的正确计算公式是—— 。
A.（负债总额/资产总额）×100％
B．（资产总额/负债总额）×100％
C.（净资产/负债）×100％
D.（负债/净资产）×100％

5.关于任意公积金，下列说法正确的是—— 。
A. 任意公积金的提取是由总经理决定的
B. 任意公积金应从未分配利润中提取
C. 任意公积金的提取必须经股东大会决议
D. 《公司法》规定，任意公积金至少要占税后利润的5％

6.新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司——原有几个公司的全部资产和业务。
A. 接管B. 不接管
C. 收购D. 放弃

7.股份有限公司的破产标准是——。
A. 资产负债标准B. 资不抵债标准
C. 盈亏平衡标准D. 现金流量标准

8.股份有限公司的破产案件由—— 所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。
A. 债务人B. 债权人
C. 董事会D.可以由债权人选择

9.承销机构应在承销期满后——日内向证监会提交承销报告。
A.10 B.15
C.20 D.30

10.债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的——以上。
A. 1/2 B. 2/3
C. 1/3 D. 3/4

11.股份有限公司宣告破产以后，由—— 接管公司，对破产财产进行清算、评估和处理、分配。
A. 债权人B. 清算组
C. 专家组D. 政府部门

12.股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付给—— 。
A. 职工工资和劳保费用
B. 缴纳所欠税款
C. 清偿公司债务
D. 清算费用

13.在股份有限公司中，——决定公司的经营计划和投资方案。
A. 董事长 B.股东大会
C.董事会 D.总经理

14.根据我国《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是—— 。
A. 按税后利润的10％提取
B. 按利润总额的10％提取
C. 按税后利润的5％--10％提取
D. 按未分配利润的10％提取

15.某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现该公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为——。
A. 8000万元 B.25000万元
C.15000万元 D.10000万元

16.破产清算组对——负责并报告工作。
A. 债权人会议 B.破产企业
C.破产企业的主...

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　　多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

　　1.证券交易与证券发行的联系表现为( )。

　　A.证券交易与发行相互促进、相互制约

　　B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

　　C.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

　　D.证券交易为证券发行提供了对象

　　2.从基金的基本类型看，基金一般可分为( )。

　　A.交易型开放式指数基金

　　B.封闭式基金

　　C.上市开放式基金

　　D.开放式基金

　　3.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有( )。

　　A.期货交易

　　B.现货交易

　　C.远期交易

　　D.即时交易

　　4.下列有关设立证券公司所应具备的条件说法正确的有( )。

　　A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元

　　C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格

　　D.有完善的风险管理与内部控制制度

　　5.开立证券账户应坚持( )的原则。

　　A.准确性

　　B.真实性

　　C.合法性

　　D.可靠性

　　6.投资者具有下列( )情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

　　A.撤销当日有交易行为的

　　B.新股申购未到期的

　　C.撤销当日有申报

　　D.因回购或其他事项未了结的

　　7.市价委托的优点有( )。

　　A.没有价格上的限制

　　B.成交迅速且成交率高

　　C.有利于客户实现预期投资计划

　　D.证券经纪商执行委托指令比较容易

　　8.根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为( )。

　　A.可实现最大成交量的价格

　　&.使未成交量最小的申报价格

　　C.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

　　D.高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

　　9.协议平台接受交易用户申报的类型包括( )。

　　A.单边报价

　　B.双边报价

　　C.定价申报

　　D.委托申报

　　10.对于( )，每个交易日结束后，通...

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　　单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

　　1.我国股指期货开始上市交易的时间是( )。

　　A.2009年10月30日

　　B.2010年3月31日

　　C.2010年5月1日

　　D.2010年4月16日

　　2.证券交易的( )原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

　　3.我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是( )。

　　A.实际股票价格

　　B.上证180指数

　　C.投资组合总市值

　　D.实际的股价指数

　　4.期货交易是在交易所进行的( )的远期交易。

　　A.分散性

　　B.标准化

　　C.非标准化

　　D.非集中性

　　5.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。

　　6.( )是证券交易所的决策机构。

　　A.董事会

　　B.会员大会

　　C.专门委员会

　　D.理事会

　　7.委托指令根据( )划分，有买进委托和卖出委托。

　　A.委托订单的数量

　　B.买卖证券的方向

　　C.委托价格限制

　　D.委托时效限制

　　8.开立( )是投资者进行证券交易的先决条件。

　　A.证券账户

　　B.储蓄账户

　　C.结算账户

　　D.基金账户

　　9.按( )划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。

　　A.交易金额

　　B.投资者种类

　　C.账户用途

　　D.交易场所

　　10.上海证券账户当日开立，( )生效。

　　B.第三个工作日

　　C.次一交易日

　　D.第二天

　　11.( )是填写委托单的第一要点。

　　A.证券账户号码

　　B.买卖数量

　　C.买卖证券的名称

　　D.买卖方向

　　12.债券质押式回购的计价单位是( )。

　　A每百元资金到期年收益

　　B.每百元面值债券的到期购回价格

　　C.每百元面值债券的到期购回现值

　　D.每百元资金到期报酬率

　　13.上海证券交易所规定，( )大...

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　　一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

　　1.企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估

　　基准日起()内向国有资产监督管理机构提出核准申请。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.8个月

　　D.12个月

　　2.执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于会计报表审计的()。

　　A.审计回顾阶段

　　B.计划阶段

　　C.实施审计阶段

　　D.审计完成阶段

　　3.中国证监会的现场检查包括()。

　　A.机构、体制与人员的检查

　　B.财务处理办法的检查

　　C.规章制度的检查

　　D.机构、制度、人员的检查和业务的检查

　　4.2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用()方式公开发行股票。

　　A.上网竞价

　　B.发行认购证

　　C.上网定价

　　D.上网资金申购

　　5.商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、

　　协议文本等规定的资料。

　　A.中国银监会

　　B.中国证监会

　　C.中国人民银行

　　D.国家发展和改革委员会

　　6.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()万元。

　　A.500

　　B.600

　　C.1000

　　D.2000

　　7.有限责任公司是由()个以上、()个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。

　　A.1，100

　　B.2，50

　　C.1，50

　　D.2，100

　　8.债权人自接到通知书之日起()日内，未接到通知书的自第一次公告之日起()日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。

　　A.15，20

　　B.15，30

　　C.20，35

　　D.30，45

　　...

11.股份有限公司宣告破产以后，由—— 接管公司，对破产财产进行清算、评估和处理、分配。
A. 债权人B. 清算组
C. 专家组D. 政府部门

18.根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由——向公司登记机关申请设立登记。
A. 全体股东指定的代表 B.董事会C.发起人 D.董事长

19.——通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。
A.收益现值法 B.重置成本法
C.现行市价法 D.清算价格法

20.股票上市应公告持有公司股份最多的前——名股东的名单和持股数额。
A.5 B.10
C.20 D.30

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　　一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

　　1.《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是最近()年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　2.经()确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额

　　的基础。

　　A.国务院

　　B.资产评估机构

　　C.中国证监会

　　D.国家土地管理部门

　　3.国家对商标权、专利权等知识产权的保护有()。

　　A.专有性

　　B.期限性

　　C.长期性

　　D.局限性

　　4.中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起()个工作日内作出核准或者不

　　予核准的书面决定。

　　A.30

　　B.45

　　C.50

　　D.60

　　5.证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的

　　金融债券指()

　　A.证券公司发行的可转换债券

　　B.证券公司短期融资券

　　C.证券公司发行的次级债券

　　D.证券公司资产支持证券

　　6.股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资

　　本，是遵循()。

　　A.资本确定原则

　　B.资本维持原则

　　C.资本不变原则

　　D.资本实存原则

　　7.募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后()日内向公司登记机关申请

　　设立登记。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.15

　　8.在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设()名

　　执行董事，不设董事会;可以设()名监事，不设监事会。

　　A.1，1～3

　　B.1，1～2

　　C.2，1～2

　　D.2，1～3