证券投资基金试卷及答案解析

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2016年证券从业考试题库《证券投资基金》真题练习及答案解析

　　一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)

　　1.将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金(　　)的特点。

　　A.集合理财

　　B.组合投资

　　C.风险共担

　　D.分散风险

　　2.(　　)是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

　　A.基金契约

　　B.招募说明书

　　C.托管协议

　　D.代销协议

　　3.ETF基金最早产生于(　　)。

　　A.英国

　　B.美国

　　C.中国

　　D.加拿大

　　4.证券投资基金的主要投资方向是(　　)。

　　A.实业

　　B.上市公司的投资项目

　　C.信贷

　　D.有价证券

　　5.基金评价的角度不包括(　　)。

　　A.对单个基金的分析和评价

　　B.对基金经理的分析和评价

　　C.对基金公司的分析和评价

　　D.对基金行业的分析和评价

　　6.以下几种基金，最不适宜长期投资的是(　　)。

　　A.货币市场基金

　　B.股票基金

　　C.债券基金

　　D.混合基金

　　7.增长型基金的基本目标为(　　)。

　　A.追求稳定的经常性收入

　　B.追求资本增值

　　C.追求超越市场表现的投资业绩

　　D.经常性收入与资本增值兼顾

　　8.从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为(　　)。

　　A.公募基金和私募基金

　　B.开放式基金和封闭式基金

　　C.在岸基金和离岸基金

　　D.公司型基金和契约型基金

　　9.与私募基金相比，公募基金具有的特点是(　　)。

　　A.投资风险较高

　　B.投资活动所受到的限制和约束少

　　C.基金募集对象不固定

　　D.采取非公开方式发售

　　10.保本基金将大部分资金投资于(　　)。

　　A.股票

　　B.货币市场工具

　　C.衍生金融工具

　　D.与基金到期日一致的债券

　　11.根据《开放式证...

　　证券从业考试相信大家都不陌生了？但是你的证券证书已经拿到了吗？没有拿到就要努力复习哦。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出证券从业考试试题及答案《证券投资基金》2015年，希望对您有所帮助!希望考生们都能取得好成绩。

　　单选：ETF的申购是指( )。

　　A.用一篮子股票换取ETF份额

　　B.用现金换取ETF份额

　　C.用ETF份额换取一篮子股票

　　D.把ETF份额换成现金

　　答案：A

　　解析：ETF的特点之一是独特的实物申购、赎回机制。申购ETF时需要用一篮子股票换取，赎回时得到的是相应的一篮子股票。

　　单选：ETF属于( )。

　　A.指数基金

　　B.主动型基金

　　C.基金中的基金

　　D.保本基金

　　答案：A

　　解析：ETF是交易型开放式指数基金，是被动型的基金。

　　单选：保本基金的安全垫等于( )。

　　A.投资组合现时净值与价值底线之和

　　B.投资组合现时净值超过价值底线的数额

　　C.价值底线超过投资组合现时净值的数额

　　D.投资组合现时净值与价值底线两者中较小的值

　　答案：B

　　解析：安全垫=投资组合的现时净值-价值底线。

　　单选：《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和( )，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

　　A.保险公司

　　B.证券公司

　　C.信托公司

　　D.投资咨询公司

　　答案：B

　　解析：符合条件的基金公司和证券公司可做为QDII，在境内募集资金进行境外投资。

　　单选：基金评级的核心指标是( )。

　　A.风险收益指标

　　B.选股能力指标

　　C.净值增长率

　　D.标准差

　　答案：A

　　解析：基金风险收益特征指标是基金评级的核心指标。

　　单选：《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，基金评价机构( )。

　　A.应先报中国证券业协会批准

　　B.应有三年以上基金评价经验

　　C.应先取得基金评价机构资格证书

　　D.应先加入中国证券业协会

　　答案：D

　　解析：根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，基金评价机构应先加入中国证券业协会，再向中国证监会报送书面材料进行备案。

　　多选：公募基金的特点有( )。

　　A.接受监管部门的严格监管

　　B.采用公开发行方式

　　C.发行对象固定

　　D.发行对象不固定

　　答案：ABD

　　解析：公募基金面向社会公众发行，发行对象不固定，因此C错误。

　　多选：一般来说，伞型或系列基金的主要特点有( )。

　　A.统一进行投资

　　2016年证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016年证券投资基金练习题及答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　2016年证券投资基金练习题及答案

　　1、 下列关于封闭式基金的利润分配，说法错误的是(　)。

　　A 、 封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次

　　B 、 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%

　　C 、 基金收益分配后基金份额净值不得高于面值

　　D 、 封闭式基金只能采用现金分红

　　答案： C

　　解析： 《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次;封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%.基金收益分配后基金份额净值不得低于面值。封闭式基金只能采用现金分红。

　　2、 (　)负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。

　　A 、 中央结算公司

　　B 、 中国人民银行

　　C 、 银行业监督协会

　　D 、 同业拆借中心

　　答案： D

　　解析： 全国银行间同业拆借中心主要为市场的投资者提供报价平台，为其交易提供电子成交登记服务，并按照中国人民银行的有关规定，对通过交易系统开展的债券交易活动进行监测。

　　3、 夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是(　)。

　　A 、 三种指数均以CAPM模型为基础

　　B 、 詹森a不以CAPM为基础

　　C 、 夏普比率不以CAPM为基础

　　D 、 特雷诺比率不以CAPM为基础

　　答案： A

　　解析： 夏普比率(Sp)是诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年根据资本资产定价模型(CAPM)提出的经风险调整的业绩测度指标;特雷诺比率(Tp)来源于CAPM理论，表示的是单位系统风险下的超额收益率;詹森a同样也是在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标，即三种指数均以CAPM模型为基础。

　　4、 关于股票的永久性，下列说法错误的是(　)。

　　A 、 股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

　　B 、 永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

　　C 、 股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

　　D 、 对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

　　答案： D

　　解析： 永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的。股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以出售股票而转让其股东身份，而对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。

　　5、 UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于(　)。

　　A 、 提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%

　　B 、 提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令...