证券期货监管

　　1月18日，证监会主席肖钢在2016年全国证券期货监管工作会议上发表讲话，具体有哪些内容呢？跟着出国留学网证券从业资格考试频道一起了解一下吧，更多证券行业相关信息与资讯请关注本频道。

证监会肖钢：2016年全国证券期货监管工作会议讲话

　　1月18日，证监会主席肖钢在2016年全国证券期货监管工作会议上发表了题为《深化改革健全制度加强监管防范风险 促进资本市场长期稳定健康发展》的讲话，多位券商人士表示，这为资本市场的发展指出了方向，证券市场制度体系有望在不断反思中迎来重构。

　　在反思2015年股市的异常波动后，肖钢在讲话中突出了严格监管这一主线索，表示将继续推动健全资本市场法律制度体系，适应市场情况，及时填补制度漏洞，提高制度有效性。中国银行证券首席策略分析师孙建波认为，A股的暴涨暴跌，很大程度上来自于杠杆融资的不规范。

　　孙建波指出，针对杠杆融资应完善证券公司融资融券业务逆周期调节机制，禁止证券基金期货经营机构为民间配资提供资金和便利，加强对各类股市杠杆融资的风险监测、识别、分析和预警。只有杠杆融资规范了，金融风险也就能够有效监测。

　　对于今年资本市场的发展方向，申万宏源研究所执行总经理蒋健蓉表示，资本市场制度将迎来重构，一是新《证券法》将通过扩大证券范围、探索证券发行注册制这两大突破，带来市场法制层面的重构。二是监管政策有望在加强协调统一性方面取得突破，泛资产管理行业的持续转型也将自下而上地推动整个金融监管体系的重构。三是随着政府与市场关系的进一步厘清，市场将发挥更大的主体作用，加快推进多层次资本市场体系的重构。四是注册制改革破冰，有望以点带面推动转板、退市、交易等制度的进一步完善，以实现市场基础制度体系的重构。五是泛资产管理机构间通过并购重组、交叉持牌等探索，推动金融混业化进程，促进金融行业格局的重构。

　　华泰证券研究所高级宏观研究员薛鹤翔也指出，在着力推进供给侧结构性改革的背景下，资本市场将迎来难得发展机遇。一方面资本市场自身改革将不断推进，多层次资本市场建设将不断完善，预计注册制将渐进式实施、新三板转板试点将兑现、战略新兴板将落地等等，改革将使资本市场能够更好地服务与支持供给侧结构性改革;另一方面在供给侧结构性改革背景下，过剩产能行业的兼并重组需求增加、新兴产业发展的融资需求增加，资本市场作为市场化配置资源的平台，将为各类行业、各类企业提供多样化融资方式，降低企业杠杆率和融资成本，支持企业并购重组，助力产能化解和存量盘活，培育新产业、新业态、新商业模式，服务大众创业、万众创新，激发经济增长新动力。

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　　证监会推进证券期货监管领域随机抽查工作

　　推广随机抽查,规范事中事后监管,是政府职能转变的重要内容,是加强放管结合的一项重要举措,目的是实行阳光执法、文明执法,促进市场主体自觉守法,营造公平竞争的发展环境,推动大众创业、万众创新。近期,为贯彻落实《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发〔2015〕58号)要求,推进证券期货监管领域随机抽查工作,规范事中事后监管,我会制定了推广随机抽查工作方案,确定了随机抽查事项清单。

　　根据法律法规规章规定和我会的监督检查职责,列入我会随机抽查事项清单的事项共计17项。随机抽查工作方案明确了抽查事项名称、抽查依据、抽查主体、抽查内容、抽查方式、抽查比例、抽查频次等内容。随机抽查事项清单将根据有关法律法规规章修订情况和工作实际进行动态调整,及时向社会公布。

　　我会将根据随机抽查事项清单建立检查对象名录库和执法检查人员名录库,并建立随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员的“双随机”抽查机制。我会开展现场检查,除有初步证据或线索证明明显涉嫌违法、依法立案查处以及以问题和风险为导向安排专项检查外,均须通过摇号、机选等方式,从检查对象名录库中随机抽取检查对象,从执法检查人员名录库中随机选派执法检查人员。

　　我会随机抽查工作将于2016年全面开展,抽查结果将及时向社会公开,接受社会监督。对抽查发现的违法违规行为,我会将依法依规严肃惩处。

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