证券考试试题答案

　　参加证券从业资格证考试的考友们，出国留学网精心为您整理了“2018证券从业证券交易考试试题及答案四”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!

　　2018证券从业证券交易考试试题及答案四

　　1、如果进行股东大会网络投票时，召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。(答案:C)

　　A、10

　　B、20

　　C、30

　　D、40

　　2、买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。(答案:C)

　　A、交易席位

　　B、证券账户

　　C、清算编号

　　D、资金账户

　　3、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。(答案:B)

　　A、3%

　　B、5%

　　C、7%

　　D、10%

　　4、证券公司提取风险准备金以用于弥补证券交易的损失，应从( )中提取。(答案:A)

　　A、每年的税后利润

　　B、资本公积金

　　C、每年的税前利润

　　D、以前年度未分配利润

　　5、在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是( )。(答案:C)

　　A、企业债

　　B、融资券

　　C、国债

　　D、特种金融债券

　　6、在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是( )。(答案:A)

　　A、将自营业务与经纪业务混合操作

　　B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务

　　C、频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动

　　D、以散布谣言等手段影响证券交易

　　7、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。(答案:B)

　　A、发行人的经理

　　B、发行人的打字员

　　C、持有公司10%股份的股东

　　D、公司的实际控制人

　　8、当委托人持有1家上市公司已发行的总股份接近( )时，受托人应当提前通知委托人。(答案:A)

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、20%

　　9、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。(答案:B)

　　A、一级

　　B、二级

　　C、三级

　　D、初始

　　10、证券存管服务是( )为( )提供的。(答案:B)

　　A、证券交易所，证券公司

　　B、证券登记结算机构，证券公司

　　C、证券公司，投资者

　　D、证券登记结算机构，投资者

　　11、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。(答案:D)

　　A、营业部电脑系统

　　B、交易...

　　参加证券从业资格证考试的考友们，出国留学网精心为您整理了“2018证券从业证券交易考试试题及答案三”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!

　　2018证券从业证券交易考试试题及答案三

　　判断题

　　1.公开原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　2.根据我国证券交易所现行制度的相关规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　3.股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　4.权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　5.根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　6.未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　7.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　8.深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为0.01港元。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　9.涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=当日收盘价×(1土涨跌幅比例)。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　10.根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　11.佣金属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　12.竟价的结果包括：全部成交、部分成交、不成交。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　13.大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计人当日该证券成交总量。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　14.仅在协议平台交易的债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　15.股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理和其他特别处理。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　16.证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　...

　　证券从业考试相信大家都不陌生了？但是你的证券证书已经拿到了吗？没有拿到就要努力复习哦。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出证券从业考试试题及答案《证券投资基金》2015年，希望对您有所帮助!希望考生们都能取得好成绩。

　　单选：ETF的申购是指( )。

　　A.用一篮子股票换取ETF份额

　　B.用现金换取ETF份额

　　C.用ETF份额换取一篮子股票

　　D.把ETF份额换成现金

　　答案：A

　　解析：ETF的特点之一是独特的实物申购、赎回机制。申购ETF时需要用一篮子股票换取，赎回时得到的是相应的一篮子股票。

　　单选：ETF属于( )。

　　A.指数基金

　　B.主动型基金

　　C.基金中的基金

　　D.保本基金

　　答案：A

　　解析：ETF是交易型开放式指数基金，是被动型的基金。

　　单选：保本基金的安全垫等于( )。

　　A.投资组合现时净值与价值底线之和

　　B.投资组合现时净值超过价值底线的数额

　　C.价值底线超过投资组合现时净值的数额

　　D.投资组合现时净值与价值底线两者中较小的值

　　答案：B

　　解析：安全垫=投资组合的现时净值-价值底线。

　　单选：《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和( )，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

　　A.保险公司

　　B.证券公司

　　C.信托公司

　　D.投资咨询公司

　　答案：B

　　解析：符合条件的基金公司和证券公司可做为QDII，在境内募集资金进行境外投资。

　　单选：基金评级的核心指标是( )。

　　A.风险收益指标

　　B.选股能力指标

　　C.净值增长率

　　D.标准差

　　答案：A

　　解析：基金风险收益特征指标是基金评级的核心指标。

　　单选：《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，基金评价机构( )。

　　A.应先报中国证券业协会批准

　　B.应有三年以上基金评价经验

　　C.应先取得基金评价机构资格证书

　　D.应先加入中国证券业协会

　　答案：D

　　解析：根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，基金评价机构应先加入中国证券业协会，再向中国证监会报送书面材料进行备案。

　　多选：公募基金的特点有( )。

　　A.接受监管部门的严格监管

　　B.采用公开发行方式

　　C.发行对象固定

　　D.发行对象不固定

　　答案：ABD

　　解析：公募基金面向社会公众发行，发行对象不固定，因此C错误。

　　多选：一般来说，伞型或系列基金的主要特点有( )。

　　A.统一进行投资

　　出国留学网精心为您整理了“2018证券从业证券交易考试试题及答案五”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!

　　2018证券从业证券交易考试试题及答案五

　　请在下列题目中选择所有正确的答案

　　1.证券经纪业务的特点有()

　　A.业务对象的同一性

　　B.经纪业务的中介性

　　C.客户指令的权威性

　　D.客户资料的保密性

　　E.获取佣金的盈利性

　　2.上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是()。

　　A.股东大会同意本次配股的决议

　　B.法律意见书

　　C.中国证监会同意配股的函

　　D.配股说明书

　　E.配股承销协议书

　　3.将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有()特点决定的。

　　A.收益性

　　B.信誉高

　　C.流动性好

　　D.流通规模大

　　4.在证券经纪关系中，客户是()。

　　A.委托人

　　B.受托人

　　C.授权人

　　D.代理人

　　5.证券结算包括()

　　A.证券登记

　　B.证券清算

　　C.证券交割

　　D.资金交收

　　6.证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是()。

　　A.时间优先

　　B.价格优先

　　C.客户优先

　　D.委托优先

　　7.证券经纪商有()作用。

　　A.充当证券买卖的媒介

　　B.代替客户进行决策

　　C.向客户融资融券

　　D.提供咨询服务

　　5.稳定证券市场

　　8.对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括()。

　　A.经纪业务操作是否依法合规

　　B.资金往来是否正常

　　C.有否超范围或越权经营

　　D.会计核算及财务管理是否合规

　　9.我国禁止将回购资金用于()

　　A.固定资产投资

　　B.调剂寸头

　　C.期货市场投资

　　D.股本投资

　　10.证券的柜台自营买卖()。

　　A.通常交易量较小

　　B.仅为债券买卖

　　C.费时较多

　　D.比较集中

　　11.下列哪些情形属交易差错风险()。

　　A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

　　B.证券公司工作人员申报差错引起的风险

　　C.无权或越权代理而造成的风险

　　D.交割失误引起的风险

　　12.证券回购清算的特点是()。这是由回购交易的自身特性所决定的。

　　A.一次交易

　　B.二次交易

　　C.一次清算

　　D.二次清算

　　13.证券清算...

　　本文“2015年《证券交易》证券从业考试试题及答案”，跟着出国留学网证券从业资格考试网来做练习吧。要相信只要自己有足够的实力，就会通过2015年证券从业资格考试。

　　一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

　　1.上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易申报的时间是( )。

　　A.2009年3月31日

　　B.2009年10月30日

　　C.2010年3月31日

　　D.2010年4月16日

　　2.金融期货交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。

　　A.金融期货合约

　　D.金融衍生产品

　　3.根据( )，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。

　　A.交易的对象不同

　　B.交易的期限不同

　　C.交易合约的签订与实际交割之间的关系

　　D.交易合约的内容不同

　　4.合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括( )。

　　D.可转换债券

　　5.下列关于连续交易的说法，不正确的是( )。

　　A.在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

　　B.交易过程中可以提供更多的市场价格信息

　　C.交易一定是连续的

　　D.两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交

　　6.在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各( )万笔流量的使用权。

　　7.在证券交易市场中，委托指令根据( )划分，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

　　A.买卖证券的方向

　　B.委托价格限制

　　C.委托订单的数量

　　D.委托时效限制

　　8.根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，( )对证券账户实施统一管理。

　　A.中国证券登记结算有限责任公司

　　B.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司

　　C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

　　D.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

　　9.深圳证券账户当日开立，( )即可用于交易。

　　A.次一交易日

　　B.第二天

　　D.第三个工作日

　　10.市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内( )买进或卖出证券。

　　A.最合理的价格

　　B.当时的市场价格

　　C.最低的价格

　　D.最高的价格

　　11.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下( )。

　　C.10%

　　D.15%...

　　参加证券从业资格证考试的考友们，出国留学网精心为您整理了“2018证券从业证券交易考试试题及答案二”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!

　　2018证券从业证券交易考试试题及答案二

　　单选题

　　1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给(　　)带来损失的风险。

　　A.发行者

　　B.持有者

　　C.管理者

　　D.中介人

　　2. 证券回购市场属于(　　)。

　　A.货币市场

　　B.资本市场

　　C.中期资金市场

　　D.长期资金市场

　　3. 在我国，证券交易所是经(　　)批准设立的。

　　A.中国证监会

　　B.国务院

　　C.中国人民银行

　　D.全国人民代表大会

　　4. (　　)将产生证券交易的合规风险。

　　A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

　　B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误

　　C.证券公司管理不善

　　D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

　　5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立(　　)。

　　A.A股资金账户

　　B.H股账户

　　C.A股账户

　　D.B股资金账户

　　6. 人民币特种股票(B股)于(　　)年在上海证券交易所上市。

　　A.1986

　　B.1988

　　C.1990

　　D.1992

　　7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则(　　)

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.高效

　　8. 投资者发出委托指令的形式不能以(　　)的形式出现。

　　A.口头委托

　　B.书面委托

　　C.电话委托

　　D.电脑委托

　　9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用(　　)原则作为第一优先原则。

　　A.时间优先

　　B.价格优先

　　C.客户优先

　　D.数量优先

　　10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起(　　)个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

　　A.15

　　B.10

　　C.5

　　D.3

　　11. 在融资融券业务中，(　　)用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。

　　A.融资专用资金账户

　　B.融券专用证券账户

　　C.客户信用交易担保证券账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是(　　)。

　　A.9.89元

　　B.11.10元