证券金融基础知识复习资料

　　出国留学网证券考试栏目整理“证券金融市场基础知识复习资料：自律性组织”希望可以帮到广大考生，更多信息，请继续关注我们网站的更新!

　　证券交易所

　　1.证券交易所的定义

　　证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

　　2.证券交易所的特征

　　证券交易所的特征如下：

　　(1)有固定的交易场所和交易时间。

　　(2)参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制。

　　(3)交易的对象限于合乎一定标准的上市证券。

　　(4)通过公开竞价的方式决定交易价格。

　　(5)集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率。

　　(6)实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。

　　3.证券交易所的职能

　　我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：

　　(1)提供证券交易的场所和设施。

　　(2)制定证券交易所的业务规则。

　　(3)接受上市申请、安排证券上市。

　　(4)组织、监督证券交易。

　　(5)对会员进行监管。

　　(6)对上市公司进行监管。

　　(7)设立证券登记结算机构。

　　(8)管理和公布市场信息。

　　(9)中国证监会许可的其他职能。

　　4.证券交易所的组织形式

　　证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。

　　(1)公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建。

　　(2)会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。

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　　债券的定义

　　债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券有以下基本性质：

　　(1)债券属于有价证券。

　　(2)债券是一种虚拟资本。

　　(3)债券是债权的表现。

　　债券的票面要素

　　债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上有以下四个基本要素：

　　(1)债券的票面价值。

　　(2)债券的到期期限。

　　(3)债券的票面利率。

　　(4)债券发行者名称。

　　债券的特征

　　债券的特征如下：

　　(1)偿还性

　　(2)流动性

　　(3)安全性

　　(4)收益性。

　　在实际经济活动中，债券收益可以表现为三种形式：利息收入、资本损益、再投资收益

　　债券的分类

　　要点：按发行主体分类

　　内容：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。

　　(1)政府债券。政府债券的发行主体是政府。中央政府发行的债券称为“国债”，其主要用途是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。(2)金融债券。金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，因此，金融债券往往也有良好的信誉。(3)公司债券。公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。公司债券的发行主体是股份公司，但有些国家也允许非股份制企业发行债券

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