出国留学网证券从业考试频道为您整理“证监会长效治理场外配资”，希望考生们能多多关注证券行业资讯!
证监会长效治理场外配资
证监会日前公布对多起场外配资中违法案例的处罚，三家网络公司、四家知名券商及多家资产管理公司因涉及场外配资中违法或违规行为，受到严厉处罚。中国证券报记者了解到，针对场外配资活动，证监会收到大量投资者的举报投诉，基于场外配资中各类违法行为的违法性和市场危害性，及投资者的关切与诉求，证监会对相关违法主体依法作出严惩。证监会强调，将以重拳治乱的态度，建立监管长效机制，促进资本市场中互联网金融牢牢守住法律和风险底线。
违法配资破坏金融管理秩序
尽管上述多起场外配资违法案例已尘埃落定，场外配资违法违规行为所带来的危害仍引发高度关注。
专家表示，上述行为直接违反了现行证券法律法规，破坏了法律法规所保护的金融管理秩序，提升了全市场资金的预期收益率水平，引导资金“脱实向虚”，造成巨量社会资金违规通过直接投资、资产管理计划、信托计划等通道流入股市，或者基于监管套利的动机跨市场无序流动，最终导致实体经济融资成本的升高，妨害了资本市场服务实体经济特别是供给侧结构性改革功能的有效发挥。
据悉，恒生网络明知从事配资业务客户的经营方式，仍向不具有经营证券业务资质的客户销售相关系统，提供相关服务并获取收益，为此，恒生网络被没收违法所得和处以罚款共计4.4亿元。而有关券商对于恒生网络和同花顺等外部接入的第三方交易终端软件，或者未进行软件认证许可，或者缺乏有效控制，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解，以及未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性等，客观上为客户借用证券交易通道违规从事交易活动埋下了伏笔，涉事券商也因此遭到严厉处罚。
业内人士指出，配资模式下的虚拟账户颠覆了资本市场基本的实名登记制度，致使上市公司治理和信息披露制度失去根基，同时也为内幕交易、操纵市场、非法吸收公众存款、金融诈骗等违法违规行为提供了逃避监管执法的“庇护所”，削弱了监管执法的有效性，致使侵害中小投资者合法权益的情形呈多发态势，背离资本市场赖以存在的“三公”原则。
证监会强调，证券公司应当严格落实证券交易实名制，并了解自己的客户，证券公司对客户身份具有审查、了解义务，应当审慎经营，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险，应当对其客户证券账户的使用情况进行监督。
监管长效机制“猛药去疴”
中国证券报记者了解到，针对场外配资活动，证监会收到了大量投资者的举报投诉。主要集中在以下几个方面：一是希望能够督促各证券期货经营机构进一步落实“客户适当性”原则，严格审查客户身份的真实性、交易账户及交易操作的合规性;二是建议督促各证券期货经营机构进一步加强证券公司信息系统外部接入风险管理，维护信息系统安全、稳定运行;三是建议加强场外配资业务监管力度，持续保持对违法证券期货业务活动的高压态势;四是建议加强投资者特别是中小投资者风险教育，多渠道、多形式提示配资风险，增强投资者的风险意识;五是建议将股市、期市、债市等市场的场外配资均纳入监管范畴，
加强交叉风险监管，加强监管联动;六是建议协调有关部门全面清理所有场外配资的违法...