证券发行与承销

2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》判断题精选(4)

判断题(本大题共40小题。请判断以下各小题的正误。正确的填写A，错误的填写B)1、 H股的发行方式是公开发行加国际配售。（） 2、股票发行采用代销方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期贷款利率返还股票认购人。（） 3、对保荐机构和保荐代表人的资格申请，中国证监会均需要在20个工作日内作出核准或不予核准的书面决定。（） 4、变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后10个交易日内赋予可转换公司债券持...

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判断题(本大题共40小题。请判断以下各小题的正误。正确的填写A，错误的填写B)1、上市公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。（） 2、改组为拟上市的股份有限公司一般需要聘请的中介机构除了财务顾问外还包括：证券公司、证券交易所、证券托管银行等。（） 3、股份有限公司注册资本最低限额为人民币1000万元，以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的25％。（） 4、 ...

热2015年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(2)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。A．3%B．6%C．5%D．7% 2、向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于（）。A．不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。B．不高于公告招股意向书前20个交易...

热2015年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则（）。A．越小B．越大C．不变D．不能确定变化方向 2、人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由()核定。A．中国人民银行B．财政部C．国家发展改革委员会D．国务院 3、在招股说明书中，对于单...

热2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》判断题精选(2)

判断题(本大题共40小题。请判断以下各小题的正误。正确的填写A，错误的填写B)1、公司债券要在全国银行问债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于5亿元人民币。（） 2、公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每季至少公告一次跟踪评级报告。（） 3、发行人可以聘请商业银行、证券公司、基金管理公司、律师事务所及会计师事务所来担任债券代...

热2015证券发行与承销章节预测:第九章债券的发行与承销

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1、对发行公司债券做出决议，是（）的职责。A．股东大会B．董事会C．监事会D．总经理2、中小非金融企业集合票据是指（）个(含)以上、（）个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业发行的金融工具。A．2、5B．3、6C．5、10D．2、103、短期融资券的最长期限应不超过（）天。A．180B．360C．365D．7...

热2015年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(3)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、发行人应在招股说明书及其摘要披露后（）日内，将正式印刷的招股说明书全文文本（），分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。A．10，～式五份B．15，一式五份C．10，一式三份D．15，一式三份 2、发起设立是指由发起人认购公司发行的（）而设立公司的方式。A．部分股份B．全部...

热2015年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(2)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。A．国家发改委B．中国人民银行C．财政部D．国务院 2、根据《公司法》的规定，股份有限公司的董事会成员可以为（）人。A．2B．3C．4 D．5 3、上市公司最近24个月曾公开发行可转换公司债券，不能存在发行...

热2015证券发行与承销章节预测:第十一章公司收购与资产重组

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1、一般情况下收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。A．10、20B．20、30C．30、50D．30、602、（）指目标公司管理层利用杠杆收购这一金融工具，通过负债融资，以少量的资金投入来收购自己经营的公司。A．股票回购B．金降落伞策略C．管理层收购D．毒丸策略3、通过一些方法使公司一旦被收...

热2015年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(4)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、在发行完成后的（）个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。 A．5B．10C．15D．202、如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（）年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。 A．5...

热2015年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(5)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、公开募集证券说明书白（）内有效。 A．最后签署之日起3个月B．最后签署之日起6个月C．最后签署之日起l2个月D．最后签署之日起2年2、招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告(如果有)应有具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核，并由（）名以上具有证券期货相关业务资...

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