证券发行与承销

2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(5)

一、单项选择题1、在短期融资券的发行注册中，企业通过主承销商将注册文件送达办公室。下列不属于注册文件的是（）。{Page}2、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（）名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。 {Page}3、公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近一期期未经审计的净资产不低于人民币（）亿元的公司除外。{Page}4、股东大会年会最迟不得晚于（）召开。{Page}5、辅导工作结束后（）年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的，...

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一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、发行人应披露的行业风险不包括（　）。{Page}2、企业改组为拟上市股份有限公司的程序不包括（　）。{Page}3、关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是（　）。{Page}4、如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是（　）。{Page}5、记账式国债承销团成员总数原则上不...

热2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(4)

一、单项选择题1、从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限改为（）个月，发行款的上划采取一次缴款办法，国债发行手续费也由财政部一次拨付。{Page}2、主承销商应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任．持续督导期闻为（）。{Page}3、中国证监会派出机构应建立、健全辅导工作备案管理制度，档案管理期不少于（）年。{Page}4、在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存入（）指定...

热2015年证券从业资格证《证券发行与承销》冲刺试题(5)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、在收购要约期满后，收购人持有被收购公司的股份达到该公司已发行股份总数的（　）以上时，其余仍持有被收购公司股票的股东有权以收购要约的同等条件出售其股份。{Page}2、正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（　）。{Page}3、股份公司成立日期为（　）。{Page}4、公司发行可转换公司...

热2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(3)

一、单项选择题1、股份有限公司发起人起草的公司章程须提交（）表决通过；发起人向社会公开募集股份的，勿向（）报送公司章程草案。{Page}2、若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（）人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况；进行过清理的，应当说明是否存在潜在问题和风险隐患，以及有关责任的承担主体等。{Page}3、辅导工作结束至保荐人推荐期间发生（）以上董...

热2015年证券从业资格证《证券发行与承销》冲刺试题(4)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、关于上市公司历次募集资金的运用。发行人应列表披露前（　）次募集资金的实际使用情况。{Page}2、当有效申购量等于或小于发行量时，（　）。{Page}3、发行金融债券的承销人应该是金融机构，并且注册资本不低于（　）亿元人民币。{Page}4、速动比率为（　）。{Page}5、保荐代表人在...

热2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(2)

一、单项选择题1、对公开发行股票的公司进行辅导，辅导期为（）。{Page}2、1988年以前，我国国债发行采用（）。{Page}3、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备的条件中，人民币债券信用级别为（）级以上，且已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（）亿美元以上。{Page}4、股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（）的发起人、认股人出席才能举行。{Page}5、发行可转换为...

热2015年证券从业资格证《证券发行与承销》冲刺试题(3)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、关于股份的含义，下列说法错误的是（　）。{Page}2、（　）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。{Page}3、根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为（　）。{Page}4、关于直接融资，下列说法正确的是（　）。...

热2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(8)

一、单项选择题1、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。{Page}2、对金融机构(包括银行和非银行金融机构)投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收入（）营业税；对非金融机构投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收入（）营业税。{Page}3、上网发行资金申购时，申购日后的第（）日，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。{P...

热2015年证券从业资格证《证券发行与承销》冲刺试题(2)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、国有资产折股时，折股比率不得低于（　）%{Page}2、对于分离交易的可转换公司债券，发行后果计人公司债券余额不得高于最近一期公司净资产额的（　）。{Page}3、上市公司公开发行新股的一般规定要求公司高级管理人员和核心技术人员稳定，最近（　）个月内未发生重大不利变化。{Page}4、注...

热2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(7)

一、单项选择题1、在资产评估、财务审计、重组方案等工作完成的基础上，地方企业通过（），中央企业通过（）申请发起设立股份有限公司。{Page}2、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期期末净资产额的（）。{Page}3、根据《上市公司证券发行管理办法》，中国证监会审核发行证券的申请程序要求其在收到申请文件后（）个工作日内决定是否受理。{Page}4、下列有关在境内上市外资股的发行准备...

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