证券发行与承销

2015年3月《证券发行与承销》真题

一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1、公司减少注册资本的，债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。A．30，45B．30，30C．15，30D．10，302、在公司收购过程中，财务顾问为收购公司提供的服务不包括（）。A．寻找目标公司B．提出收购建议C．商议收购条款D．编制文件和公告3、证券公司公开发行的债券，每份面值为（），定向发行的债券，每份面值为（）。A．50元...

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热证券《发行与承销》第十章外资股的发行经典真题回顾

证券发行与承销第十章外资股的发行经典真题回顾【真题1】(单项选择题)申请H股上市的公司的持股量最高的前3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的（）。 A．40% B．50% 来源：考试大C．60% D．70% 【答案】B 【名师详解】按香港联交所最新修订的《上市规则》的规定持股量最高的3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的50%。【真题2】(单项选择题)首次申请在香...

热证券发行与承销模拟试题2

一、单项选择题1.公司短期投资的记帐方法采用——。A.成本法 B.市值法C.重置法 D.成本与市价孰低法 2.股份有限公司最主要的会计报表是—— 。A. 资产负债表和现金流量表B. 资产负债表和利润分配表C. 资产负债表和损益表D. 资产负债表和股东权益增减变动表 3.股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的——。 A. 10％ B.20％C. 30％ D.35％ 4.资...

热2015年3月证券从业资格考试《发行与承销》真题及答案解析

2011年3月证券从业资格考试《发行与承销》真题一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．公司减少注册资本的，债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。A．30，45B．30，30C．15，30D．10，302．在公司收购过程中，财务顾问为收购公司提供的服务不包括（）。A．...

热2015年11月26日证券从业资格考试发行与承销真题回忆

－－本文摘自考试大网友hezli20041、保险公司次级债 2、备案文件包括哪些 3、上市保荐书包括哪些 4、审计报告意见种类 5、证监会非现场检查证券公司年度报告要报送给谁？p31 6、配股，增发条件 7、保荐机构项目管理包括哪些 8、财务顾问主办人至少要5人 9、香港创业板上市活跃交易12个月，净资本5亿 10、回访是5日 11、创业板高管6个月辞职，18个月不能转让 12、实际控制人 13、...

热2015年证券发行与承销全真模拟试卷及答案解析(一)

一、单项选择题(本大题共60小题。每小题0．5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．企业短期融资券最长期限不超过（）。A．100天B．150天C．300天D．365天2．凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行实施，并征求（）的意见。A．中国保监会B．中国银监会C．中国国资委D．中国发改委3．国债承销团成员资格的有效...

热2015年证券发行与承销最新模拟试题（2）

2007年证券发行与承销最新模拟试题（2）一、单项选择题 1.公司短期投资的记帐方法采用——。 A.成本法 B.市值法 C.重置法 D.成本与市价孰低法 2.股份有限公司最主要的会计报表是—— 。 A. 资产负债表和现金流量表 B. 资产负债表和利润分配表 C. 资产负债表和损益表 D. 资产负债表和股东权益增减变动表 3.股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的——...

热证券《发行与承销》第一章证券经营机构的投资银行业务经典真题回顾

证券发行与承销第一章证券经营机构的投资银行业务经典真题回顾【真题1】(单项选择题)发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行（）处罚。 A．暂停保荐机构保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人 B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐考试大论坛C．对保荐代表人采取证券市场禁人的措施 D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相...

热2015年证券发行承销每日一练（12月17日）

单选题目前，凭证式国债发行完全采用（），记账式国债发行完全采用（）。 A．承购包销方式；公开招标方式 B．承购包销方式；承购包销方式 C．公开招标方式；承购包销方式 D．公开招标方式；公开招标方式【正确答案】： A 【参考解析】：常识，考生要掌握。凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。更多试题请点击：考试大在线题库 ...

热2015年证券发行承销每日一练（12月18日）

单选题发行人出下列（）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理报检机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。A．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符B．证券上市当年即亏损C．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上D．首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组【正确答案】： B【参考解析】：考生要熟悉中国证监会对保荐代表人不尽责的几种处理...

热2015年证券发行承销每日一练（12月28日）

单选题上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请（）。 A．最近5年内有重大违法违规行为 B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载。误导性陈述或重大遗漏 C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为【正确答案】： C 【参考解析】：招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏中国证监会不予核准其发行申请。更多试题请点击...

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