证券交易

2015年证券证券交易每日一练（4月20日）

多选题下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（）。 A．客户开户时审核证件、资料不严 B．客户委托买卖时审核凭证不慎 C．证券公司工作人员申报差错 D．交收失误【正确答案】： A, B, C, D 编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券交易知识每日一练3月试题汇总 2009年证券交易知识每日一练2月试题汇总 2009年证券交易知识每日一练1月试题汇总...

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单选题国债买断式回购交易应当遵守的原则包括（）。 A．公平 B．公正 C．公开 D．诚信和自律【正确答案】： A, B, C, D 编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券交易知识每日一练3月试题汇总 2009年证券交易知识每日一练2月试题汇总 2009年证券交易知识每...

热2015年证券交易知识每日一练（5月11日）

多选题下列属于自营业务经营风险的有（）。 A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失 C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 D．由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失【正确答案】： B, D 编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推...

热2015年证券证券交易每日一练（4月21日）

多选题中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括（）。 A．证券公司 B．商业银行 C．中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员 D．证券交易所【正确答案】： A, B, C 【参考解析】：证券交易所是自律性质，不负责开户。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！ ...

热2015年证券证券交易每日一练（5月1日）

多选题在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有（）。 A．定期向中国人民银行报告债券托管情况 B．及时为参与者提供债券结算服务 C．建立严格的内部稽核制度 D．对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责【正确答案】： A, B, C, D 编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐...

热2015年证券证券交易每日一练（4月22日）

单选题以下属于技术风险范围的是（）。 A．电脑交易系统的故障 B．电脑软件的故障 C．交易系统容量过小 D．电力故障 E．市场宏观条件的恶劣【正确答案】： A, B, C, D 编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券交易知识每日一练3月试题汇总 2009年证券交易知识每日一练2...

热2015年证券交易知识每日一练（5月12日）

多选题根据现行制度规定，沪、深证券交易所对（）异常交易行为予以重点监控。 A．在可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买人或者卖出相关证券 B．巨额申报且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格 C．在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易 D．大量或者频繁进行高买低卖交易【正确答案】： A, B, C, D 编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统...

热2015年证券证券交易每日一练（5月2日）

多选题证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有（）。 A．挪用客户资产 B．将资产管理业务与自营业务分开操作 C．内幕交易或操纵市场 D．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资【正确答案】： A, C, D 【参考解析】： B符合规定，非禁止行为。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招...

热2015年证券证券交易每日一练（4月23日）

单选题根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。 A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交 B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以中间价成交 C．最高买人申报与最低卖出申报价位相同，不成交 D．最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价【正确答案】： A, D 【参考解析】： B应以即时揭示的最高买入申报...

热2015年证券交易知识每日一练（5月13日）

多选题标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为（）。 A．标的证券除权，新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价） B．标的证券除权，新行权比例=原行权比例×（除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价） C．标的证券除息，新行权价格=原行权价格×（标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价） D．标的证券除息，新行权比例=原行权比例×...

热2015年证券证券交易每日一练（5月3日）

多选题营业部处置突发事件应遵循的原则是（）。 A．“谁主管，谁负责”原则 B．“快速反应”原则 C．“疏导化解“原则 D．“重点保护“原则 E．“依法办事“原则【正确答案】： A, B, C, D, E 编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券交易知识每日一练3月试题...

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