证券交易

2015年证券证券交易每日一练（3月7日）

多选题下列属于无权或越权代理而造成的风险有（）。 A．由于工作人员的疏忽报错了股票账号，致使将他人的证券错买错卖 B．申报过程中工作人员输错证券代码、证券价格等给客户造成损失 C．由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖 D．由于工作人员的过失在委托单有效日期已过或日期不明的情况下造成错买错卖【正确答案】： A, C, D 【参考解析】： B属于管理风险。更多试题请点击：考试大在线题库...

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热2015年证券证券交易每日一练（3月25日）

单选题在自营账户的审核和稽核制度中，以下（）不属于禁止行为。 A．建立专用自营账户 B．将自营账户借给他人使用 C．使用他人名义和非自营席位变相自营 D．账外自营【正确答案】： A 【参考解析】： A是证监会的要求。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券交易知识每日一...

热2015年证券证券交易每日一练（3月15日）

单选题上市开放式基金合同生效后即进入（），一般不超过3个月。 A．冻结期 B．交易期 C．等候期 D．封闭期【正确答案】： D 【参考解析】：基金这个操作过程称为封闭期。编辑推荐：把证券站点加入收藏夹更多试题请点击：考试大在线题库...

热2015年证券证券交易每日一练（3月26日）

单选题单只标的证券的融资余额将抵至（）下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买人，并向市场公布 A．10% B．15% C．20% D．30% 【正确答案】： C 编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券交易知识每日一练2月试题汇总 2009年证券交易知识每日一练1月试题汇总...

热2015年证券证券交易每日一练（3月8日）

多选题主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下（）条件。 A．设立满5年 B．属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业 C．主营业务突出，具有持续经营记录 D．公司治理结构健全，运作规范【正确答案】： B, C, D 【参考解析】：设立满3年即可。更多试题请点击：考试大在线题库...

热2015年证券证券交易每日一练（3月16日）

单选题沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（）。 A．9：00—9：30 B．9：15—9：25 C．9：25—9：30 D．9：10—9：25 【正确答案】： B 编辑推荐：把证券站点加入收藏夹更多试题请点击：考试大在线题库...

热2015年证券证券交易每日一练（3月27日）

单选题一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（）个月撤消。 A．1 B．3 C．6 D．12 【正确答案】： B 编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券交易知识每日一练2月试题汇总 2009年证券交易知识每日一练1月试题汇总...

热2015年证券证券交易每日一练（3月9日）

多选题我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得有（）行为。 A．直接或者以化名持有、买卖股票 B．借他人名义持有、买卖股票 C．收受他人赠送的股票 D．就股票趋势提出自己的看法【正确答案】： A, B, C 更多试题请点击：考试大在线题库...

热2015年证券证券交易每日一练（3月17日）

单选题证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。 A．50% B．60% C．80% D．100% 【正确答案】： D 编辑推荐：把证券站点加入收藏夹更多试题请点击：考试大在线题库...

热09年证券从业资格考试：关于最小方差的解答

完全正相关的证券A和证券B，其中证券A方差为30％、期望收益率为14%，证券B的方差为20%、期望收益率为12%。在不允许卖空的基础上，以下说法正确的有( )。A．最小方差证券组合为B B．最小方差证券组合为40%A+60%BC．最小方差证券组合的方差为24%D．最小方差证券组合的方差为20%解答：最小A比例= B标准差/（A标准差+B标准差）×100%=0.2/（0.3+0.2）×100%=40...

热2015年证券证券交易每日一练（3月10日）

多选题　加入收藏网上发行包括以下（）类型。设为首页 A．网上竞价发行 B．网上定价发行 C．累计投标询价发行 D．定价市值配售【正确答案】： A, B, C, D 更多试题请点击：考试大在线题库...

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