投资银行业务监管 知识点一、监管概述 证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。 知识点二、核准制 1.核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息而且必须符合《公司法》和《证券法》中规定的若干实质条件，同时要求发行人将发行申请报请证券监管部门批准的审核制度。 2.推行股票、转债发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。(中介机构主要包括：证券公司、会计师事务所、律师事务所、评估机构等) 3.特点(与审批制的区别) (1)选择和推荐企业上：由保荐人培育、选择和推荐企业，从而增...