证券从业资格考试试题

2015年10月份发行承销真题及答案全解析5

21．发行人（）的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。 A．未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 B．不足规模发行金融债券 C．以不正当手段操纵市场价格，误导投资者 D．未按照规定报送文件或披露信息 22．关于边际资本成本，正确的叙述是（）。 A．追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本 B．边际资本成本可以绘成一条有间断点的曲线 C．内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝 D．内部收益率高于边际资本成本的...

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【真题1】（单项选择题）在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（）作为第一优先原则。 A.时间优先原则 B.价格优先原则 C.数量优先原则 D.客户优先原则【答案】B 【名师详解】在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则等。其中，各证券交...

热2015年10月份发行承销真题及答案全解析6

三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。） 1．我国目前凭证式国债发行完全采用公开招标的方式。（） 2．凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。（） 3．根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当由2人以上200人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。（） 4．以...

热证券从业资格考试经典真题：证券交易概述

第一章证券交易概述经典部分真题【真题1】（单项选择题）证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。 A.高收益与低风险 B.高效率与低成本 C.高收益与低成本 D.高效率与低风险【答案】B 【名师详解】证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率;二是证券市场的低成本。故B选项正确。证券市场的高效率包含信息效率与运行效率，低成本包含直接成本与间接成本...

热2015年10月份证券交易真题及答案全解析1

2015年第二次证券从业资格认证考试在3月24日、25日举行，证券从业资格考试网为考生提供2015年10月证券交易真题及答案解析方便广大考生查缺补漏，总结提高。预祝考生顺利通过考试。一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。） 1．不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是（）。 A．对单一客户融资业务规模不...

热2015年证券从业《证券基础知识》练习题三

一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。 1。下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是()。 a。欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 b。在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多 c。外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税 d。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等 2。根据发...

热2015年10月份证券交易真题及答案全解析2

21．首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（）。 A．A类 B．AA类 C．AAA类 D．AAA+类 22．上海证券交易所可转换债券“债转股”通过（）进行。 A．证券交易所交易系统 B．交易清算系统 C．证券公司 D．互联网 23．全国银行间债券市场回购交易单位为（）。 A．元 B．百元 C．千元 D．万元 24．（）不...

热2015年10月份投资基金真题及答案全解析4

二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。） 1．直接从投资者申购、赎回或转换的金额中收取的费用有（）。 A．赎回费 B．信息披露费 C．申购费 D．基金转换费 2．目前，我国基金管理人的管理费实行（）。 A．每日计提并累计 B．每周计提并累计 C．按周支付 D．按月支付 3．根据相...

热2015年10月份证券交易真题及答案全解析3

41．（）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的资金。 A．融券专用证券账户 B．融资专用证券账户 C．客户信用交易担保资金账户 D．客户信用交易担保证券账户 42．客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。 A．3 B．6 C．10 D．15 43．约定客户从事...

热2015年证券从业<市场基础>真题及答案(判断)

三、判断题(共60题，每题0.5分，共30分)不选、错选均不得分。 1. 托管银行中从事基金托管业务的人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。√ 2. 证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。√ 3. 公司最近2年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，将被终止上市。× 4. 利率期货...

热2015年10月份投资基金真题及答案全解析6

三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错。正确的为A，错误的为B。） 1．日本和中国台湾地区将证券投资基金称为单位信托基金，英国和中国香港特别行政区称为证券投资信托基金。（） 2．基金合同成立的前提是投资人缴纳基金份额认购款项。（） 3．基金托管人负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金托管人的基金管理人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机...

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