证券市场基本法律法规

证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(3.9)

正积极备考2016年证券从业资格考试的考生们，想测试一下证券市场基本法律法规复习得如何了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下证券市场基本法律法规3月9日的每日一练吧，更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。查看汇总：证券市场基本法律法规每日一练汇总一、单项选择题 1.为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的()制度。 A.信息披露 B.风险控制 C.管理 D.信息查询 2.证券公司撤销境内分支机构的...

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正积极备考2016年证券从业资格考试的考生们，想测试一下证券市场基本法律法规复习得如何了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下3月5日证券市场基本法律法规3月7日的每日一练吧，更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。查看汇总：证券市场基本法律法规每日一练汇总一、单项选择题 1.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券...

热证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(3.5)

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热证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(3.4)

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热证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(3.3)

备考2016年证券从业资格考试的考生们，证券市场基本法律法规试题你做了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下3月3日的每日一练吧，更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。查看汇总：证券市场基本法律法规每日一练汇总单项选择题 1.财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是()。 A.监管谈话 B....

热证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.29)

备考2016年证券从业资格考试的考生们，证券市场基本法律法规试题你做了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下2月29日的每日一练吧，更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。查看汇总：证券市场基本法律法规每日一练汇总一、单项选择题 1.证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。 A，年检申请报告 B.年度业务报告 C.经审计局审计的财务会计报表 D.经...

热证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.26)

备考2016年证券从业资格考试的考生们，证券市场基本法律法规试题你做了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下2月26日的每日一练吧，更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。查看汇总：证券市场基本法律法规每日一练汇总单项选择题 1.下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是()。 A.职务、具体职责及履行职责情况 B.知情程度和态度 C.专业背景 D.个人资产数...

热证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.25)

备考2016年证券从业资格考试的考生们，证券市场基本法律法规试题你做了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下2月25日每日一练吧，更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。查看汇总：证券市场基本法律法规每日一练汇总一、单项选择题 1.在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每()年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。 A.1 B.2...

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