证券市场基本法律法规

基本法律法规要点：违反证券发行与承销规定的处罚措施

已报考证券从业资格考试的考生，一定想知道“基本法律法规要点：违反证券发行与承销规定的处罚措施”吧。详情查看出国留学网证券从业考试频道为您整理的资料，希望能帮到您！证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列行为之一的，中国证监会可以采取《证券发行与承销管理办法》第三十五条规定的监管措施;情节比较严重的，还可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施;依法应予行政处罚的，依照《中华人民共和国证券法》第一百九十一条的规定予以处罚： (1)夸大宣传，或以虚...

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热基本法律法规重点：证券投资咨询业务活动的有关规定

已报考证券从业资格考试的考生，一定想知道“基本法律法规重点：证券投资咨询业务活动的有关规定”吧。详情查看出国留学网证券从业考试频道为您整理的资料，希望能帮到您！证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定 1.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 2.证券、期货投资咨...

热基本法律法规知识点：证券公司发行与承销业务

已报考证券从业资格考试的考生，一定想知道“基本法律法规知识点：证券公司发行与承销业务”吧。详情查看出国留学网证券从业考试频道为您整理的资料，希望能帮到您！证券公司发行与承销业务主要包括五个方面的法律法规： (1)市场准入管理方面。如：《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于加强上市证券公司监管的规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发...

热2016年证券市场基本法律法规特训题

小编为大家提供了2016年证券市场基本法律法规特训题，更多证券从业资讯可以关注出国留学网证券从业考试栏目，我们会持续为大家更新最新的证券资讯。单选题第1题下列关于公开发行证券的说法中错误的是。 A.申请文件置备于指定场所供公众查阅 B.改变招股说明书所列资金用途必须经股东大会作出决议 C.股票依法发行后发行人经营与收益的变化由发行人自行负责 D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥...

热2016年证券市场基本法律法规全真模拟试题

为帮助大家准备接下来的证券从业考试，小编为大家整理了金融市场基本法律法规的部分考试模拟题，通过对考试模拟题的回顾，帮助大家提高考试成绩，更多证券资讯请关注出国留学网证券从业栏目。我们会持续不断地更新证券资讯。 1.QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括( )。 A.申购和赎回渠道基本相同 B.申购和赎回的开放时间基本相同 C.申购和赎回的原则与程序基本相同 D.申购和赎回登...

热2016年证券市场基本法律法规真题及详细答案

为帮助大家准备接下来的证券从业考试，小编为大家整理了金融市场基本法律法规的部分考试真题，通过对考试真题的回顾，帮助大家提高考试成绩，更多证券资讯请关注出国留学网证券从业栏目。我们会持续不断地更新证券资讯。 1.如果两只基金的时间加权收益率相等，下列表述正确的是( )。 A.早分红的基金比晚分红的基金收益率高 B.两只基金的表现同样好 C.分红次数多的基金收益率高 D.分红额高的基金收益率高【答案...

热2016年证券市场基本法律法规真题及答案

为帮助大家准备接下来的证券从业考试，小编为大家整理了金融市场基本法律法规的部分考试真题，通过对考试真题的回顾，帮助大家提高考试成绩，更多证券资讯请关注出国留学网证券从业栏目。我们会持续不断地更新证券资讯。 1.以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是( )。 A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B.提高基金资产的总体收益 C.防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和...

热2016证券市场基本法律法规专项练习题（一）

小编为大家收集了2016证券从业考试基本法律法规的练习题，具体内容请看文章正文部分，想要更多的相关资讯请关注出国留学网证券从业栏目。组合型选择题(共20题，每小题1分，共20分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 (1)证券公司的( ) 应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律...

热2016证券市场基本法律法规模拟试题汇总

小编为大家收集了2016证券从业考试基本法律法规的练习题，具体内容请看文章正文部分，想要更多的相关资讯请关注出国留学网证券从业栏目。 2016证券市场基本法律法规模拟试题汇总 2016年证券市场基本法律法规模拟试题一 ...

热证券市场基本法律法规2016年模拟试题四

小编为大家收集了2016证券从业考试基本法律法规的练习题，具体内容请看文章正文部分，想要更多的相关资讯请关注出国留学网证券从业栏目。单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分) 1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。 A.全国人民代表大会 B.国务院 C.全国人民代表大会常务委员会 D.证券监管部门 2.中国证监会按照()授...

热2016年证券市场基本法律法规模拟试题三

小编为大家收集了2016证券从业考试基本法律法规的练习题，具体内容请看文章正文部分，想要更多的相关资讯请关注出国留学网证券从业栏目。一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分) 1.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。 A.70% B.50% C.30% D.10% 2.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()...

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