想报考证券从业资格考试的考生，一定想知道“基本法律法规重点：财务顾问的监管和法律责任”吧。详情查看出国留学网证券从业考试频道为您整理的资料，希望能帮到您！ (一)财务顾问的监管 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。 财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当真实、准确、完整，不得...