证券市场基本法律法规

证券从业2017年基本法律法规笔记：客户信用账户

本文“证券从业2017年基本法律法规笔记：客户信用账户”，跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。客户信用账户要点：客户信用资金台账内容：客户信用资金台账是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债明细数据的账户要点：客户信用证券账户内容：客户信用客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户要点：客户信用资金账户 ...

证券从业2017年基本法律法规笔记：客户信用账户的相关文章

热2017证券从业基本法律法规讲义：证券公司信用账户

本文“2017证券从业基本法律法规讲义：证券公司信用账户”，跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。证券公司信用账户要点：证券登记结算机构内容：证券登记结算机构主要包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户。 (1)融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。 (2)客户信用交易担保...

热证券从业2017基本法律法规要点：其他业务

本文“证券从业2017基本法律法规要点：其他业务”，跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。第七节其他业务融资融券业务管理的基本原则要点：合法合规原则内容： (1)证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 (2)证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。 (3)证券公司向客户融资，应当使用...

热2017证券从业基本法律法规知识点：证券资产管理

本文“2017证券从业基本法律法规知识点：证券资产管理”，跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。第六节证券资产管理证券公司开展资产管理业务的基本原则与要求要点：证券公司开展资产管理业务的基本原则内容：证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护业务的基本原则客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突要点：证券公司客户资产管理业务型及基本要求内容：经...

热2017证券从业基本法律法规要点：证券自营业务

本文“2017证券从业基本法律法规要点：证券自营业务”，跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。证券自营业务操作的基本要求证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定： (1)真实、合法的资金和账户。 (2)业务隔离。 (3)明确授权。 (4)风险监控。 (5)报告制度。证券自营业务的禁止性行为 (1)禁止内幕交易。 (2)禁止操纵市场。 (3)其他禁止的行为。其内容包括：假借他人名...

热证券从业2017基本法律法规重点：证券公司风险监控体系

本文“证券从业2017基本法律法规重点：证券公司的风险监控体系”，跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。证券公司的风险监控体系一般规定证券公司的风险监控体系一般规定如下： (1)建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。 (2)自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金...

热2017证券市场基本法律法规知识点：证券自营业务的范围

本文“2017证券市场基本法律法规知识点：证券自营业务的范围”，跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。第五节证券自营证券自营业务的范围与监管措施要点：证券自营业务的范围内容：证券自营业务的范围包括： (1)一般上市之前的自营买卖 (2)一般非上市证券的买卖 (3)兼并收购中的自营买卖 (4)证券承销业务中的自营买卖要点：证券自营业务的监管措施内容：证券自营业务的监管措...

热2017证券市场基本法律法规笔记：证券承销与保荐

本文“2017证券市场基本法律法规笔记：证券承销与保荐”，跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。第四节证券承销与保荐证券发行保荐业务的一般规定证券发行保荐业务的一般规定如下： (1)发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券;中国证券监督管理委员会认定的其他情形。 (2)证券公司从事证券发行上市保...

热证券市场2017基本法律法规高频考点：证券二级市场

本文“证券市场2017基本法律法规高频考点：证券二级市场”，跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。第二节证券二级市场诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的含义诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约...

热2017证券市场基本法律法规常考要点：处罚情形

本文“2017证券市场基本法律法规常考要点：处罚情形”，跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。信息披露违法行为犯罪的处罚情形要点：认定从轻或者减轻处罚的考虑情形内容：(1)未直接参与信息披露违法行为。 (2)在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者认定从轻或者减向证券监管机构报告。 (3)在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管。提出质...

热证券市场2017基本法律法规知识点：非法集资类犯罪构成

本文“证券市场2017基本法律法规知识点：非法集资类犯罪构成”，跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。非法集资类犯罪的犯罪构成非法集资类犯罪的犯罪构成主要包括以下几个方面： (1)犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位。 (2)犯罪主观方面是故意。 (3)犯罪客体是国家金融管理秩序。 (4)犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。主要是以非法发行股票、债券、彩票、...

推荐访问热门推荐

基本法香港基本法建设工程基本法律知识英语听力练习基本法则香港特别行政区基本法澳门特别行政区基本法中国香港特别行政区基本法日本法律证券从业复习笔记证券从业备考笔记证券账户实名制证券从业金融市场笔记 2017证券从业考试 2017年证券从业资格考试地点证券从业金融基础知识笔记证券从业金融市场复习笔记 2017年信用卡新规信用卡客户经理学生账户资金账户存款账户证券客户经理 2017证券从业资格考试药事管理与法规笔记账户监管协议银行账户 2017年端午节客户祝福短信金牌证券客户经理信用卡营销助理客户经理 2017年8月证券从业资格考试时间