2017证券从业基本法律法规要点：证券自营业务

　　本文“2017证券从业基本法律法规要点：证券自营业务”，跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。

　　证券自营业务操作的基本要求

　　证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：

　　(1)真实、合法的资金和账户。

　　(2)业务隔离。

　　(3)明确授权。

　　(4)风险监控。

　　(5)报告制度。

　　证券自营业务的禁止性行为

　　(1)禁止内幕交易。

　　(2)禁止操纵市场。

　　(3)其他禁止的行为。其内容包括：假借他人名义或以个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与代理业务混合操作;法律、法规或中国证监会禁止的其他行为。

　　证券从业资格考试频道编辑推荐：

　　证券从业资格考试题库

　　证券从业资格考试备考辅导

　　证券从业机考命题相关问题解答

　　2017证券从业资格考试全年时间表

　　2017第一季度证券从业资格考试公告