证券市场基本法律法规

2017年证券从业基本法律法规复习笔记

想报考证券从业资格考试的朋友们，要加强对知识点的记忆哦!出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017年证券从业基本法律法规复习笔记”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第四节与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问财务顾问应该指定2名顾问主办人负责，1人协办人，主办人发生变更的，财务顾问应该在5个工作日向中国证券会报告收购人公告收购报告书摘要15日后未能发出要约的，财务顾问应敦促收购人财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年证券承销与保荐 (一) 证券发行保...

2017年证券从业基本法律法规复习笔记的相关文章

热2017证券从业基本法律法规要点：证券投资咨询

想报考证券从业资格考试的朋友们，要加强对知识点的记忆哦!出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券从业基本法律法规要点：证券投资咨询”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第二节证券投资咨询 (一)证券投资咨询、投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系证券投资咨询：从事证券、期货投资咨询的机构及人员为投资者或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿服务的活动证券投资顾...

热证券从业2017年基本法律法规重点：从业资格

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业2017年基本法律法规重点：从业资格”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第二章证券从业人员管理第一节从业资格证券从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试、管理类资格考试合格成绩有效期分类管理：入门资格考试长期有效专业资格考试成绩合格后，应当每年参加中国证券业协会组织的相应培训;未按照要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效...

热证券从业2017基本法律法规要点：执业行为

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业2017基本法律法规要点：执业行为”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第二章执业行为 1. 中国证券业协会诚信管理的有关规定 2015年1月5日发布，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息诚信信息的效力期限： (一) 基本信息长期有效 (二) 奖励信息、处罚处分信息有效期限为...

热2017证券从业基本法律法规知识点：证券经纪

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券从业基本法律法规知识点：证券经纪”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第三章证券公司业务规范第一节证券经纪 (一)证券经纪业务概述业务构成要素：1.委托人 2. 证券经纪商 3. 证券交易所 4. 证券交易的对象证券经纪业务的特定： 1. 业务对象的广泛性所以上市股票、债券都是证券经纪的对象 2. 证券经纪商的中介性 3. 客户指令的...

热2017年证券从业基本法律法规重点：期货交易管理条例

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017年证券从业基本法律法规重点：期货交易管理条例”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 第五节期货交易管理条例一期货概述期货的特征：合约标准化;场所固定化;结算统一化;交割定点化;交易经纪化; 保证金制度化;商品特殊化期货的种类：商品期货金融期货其中商品期货可分为农产品期货、金属期货、能源期货二期货公司成立的条件 1. 注册资本最低限额为3...

热证券市场基本法律法规考点:证券二级市场

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点:证券二级市场”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证券市场基本法律法规考点:证券二级市场 (一)诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定诱骗投资者买卖证券、期货合约是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，...

热2017年证券市场基本法律法规复习资料:证券自营

证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017年证券市场基本法律法规复习资料:证券自营”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。 2017年证券市场基本法律法规复习资料:证券自营一、自营业务的范围 (一) 一般上市公司的自营买卖 (二) 一般非上市公司的自营买卖 (三) 兼并收购中的自营买卖 (四) 证券承销业务...

热2017证券市场基本法律法规考点:证券资产管理

证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规考点:证券资产管理”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。 2017证券市场基本法律法规考点:证券资产管理 (一)证券公司开展资产管理业务的基本原则 1. 守法合规 2. 公平公正 3. 资格管理 4. 约定运作 5. 集中管理 6. 风险控制 (...

热证券市场基本法律法规考点:证券一级市场

证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:证券一级市场”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。证券市场基本法律法规考点:证券一级市场 (一) 擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律意义向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，为非公开发行，非公开发行及其股权转让，不得采用广告、公告...

热证券从业2017基本法律法规知识点：基金法

本文“证券从业2017基本法律法规知识点：基金法”，跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。第四节基金法一基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权力和义务 1. 基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上 2. 基金托管人，又叫基金保管人，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露与会计核算等相应职位的当事人二设立基金管理公司的条件注册资本不低于1亿...

推荐访问热门推荐

基本法香港基本法建设工程基本法律知识英语听力练习基本法则证券从业复习笔记执业药师药事管理与法规复习笔记香港特别行政区基本法澳门特别行政区基本法中国香港特别行政区基本法日本法律药事管理与法规复习讲义证券从业金融市场复习笔记药事管理与法规复习资料证券从业复习证券从业备考笔记执业药师药事管理与法规复习资料证券从业考试复习证券金融基础知识复习笔记证券从业金融市场笔记 2017证券从业考试证券从业考试复习经验证券从业考试复习技巧刑法复习笔记 2017年证券从业资格考试地点证券从业金融基础知识笔记证券从业复习知识点证券从业考试复习方法证券从业资格复习计划证券从业资格复习方法证券从业资格考试复习