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证券市场基本法律法规

2017证券从业基本法律法规常考知识点

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券从业基本法律法规常考知识点”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 考点一 证券公司依法履行诚信义务的规定 证券公司依法履行诚信义务的规定如下: (1)证券公司与客户签订证券交易、委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将风险揭示书交由客户签字确认。 (2)证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务应当按照规定编制对账单,按月寄送证券公司与客户,对对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。 (3)证券公...

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