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证券市场基本法律法规

证券法律法规考点:证券公司监督管理条例

出国留学网“证券从业资格考试”栏目为您整理证券市场基本法律法规第一章第六节证券公司监督管理条例考点知识,希望对广大考生有所帮助。 考点一 证券公司依法履行诚信义务的规定 证券公司依法履行诚信义务的规定如下: (1)证券公司与客户签订证券交易、委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将风险揭示书交由客户签字确认。 (2)证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务应当按照规定编制对账单,按月寄送证券公司与客户,对对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定...

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