证券市场基本法律法规

2019年证券从业资格考试法律法规试题一

证券从业资格证考试即将靠近了，考生们都准备好了吗？考试栏目组小编这有一套证券从业资格考试法律法规试题，可以试试，看看成绩如何？2019年证券从业资格考试法律法规试题一证券市场法律法规体系的主要层级1.证券市场的法律、法规分为四个层次，第一个层次是指（　）。A.法律B.行政法规C.宪法D.自律性规则『正确答案』A『答案解析』本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。第二个层次是指由国务院制...

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品行端正，正直诚实，具有良好的职业道德是证券从业人员需要具备的条件，从业人员管理的问题也出现的不少，下面就跟着小编一起了解一下吧！2019年证券从业资格证法律法规章节讲义：从业人员管理一、从事证券业务的专业人员（一）范围1.证券公司：从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员2.基金管理公司、托管机构、销售机构：从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员3...

热2019年证券从业资格证法律法规模拟试题汇总

2019年3月证券从业资格考试，备考时间还有2个多月的时间，小编希望大家能够有针对性的进行复习工作，为各位考生分享2019年证券从业资格考试备考模拟题四套汇总。想知道更多内容，就来关注网站吧！2019年证券从业资格证法律法规模拟试题汇总12019年证券从业资格证法律法规模拟试题一22019年证券从业资格证法律法规模拟试题二32019年证券从业资格证法律法规模拟试题三42019年证券从业资格证法律法...

热2019年证券从业资格证法律法规模拟试题四

距离2019年3月证券从业考试还有最后差不多两个多月的时间了，我们应该如何备考呢？下面就跟着小编来考考看，看你现在的水平如何？2019年证券从业资格证法律法规模拟试题四【例题·单选题】《中华人民共和国证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的（　）罚款。A.1%以上5%以下B.5%以上10%以下C.1%以...

热2019年证券从业资格证法律法规模拟试题三

证券从业资格试题三出来啦！在备考的同学们有福利了，来试试这套试题吧，看看你能得多少分，小编只希望在你备考期间多给你灌灌知识鸡汤，希望能有所帮助。2019年证券从业资格证法律法规模拟试题三【例题·多选题】下列属于证券经纪业务管理方面的法律法规的有（　）。A.《证券公司融资融券业务试点管理办法》B.《中华人民共和国证券法》C.《关于加强证券经纪业务管理的规定》D.《证券公司内部控制指引》『正确答案』B...

热2019年证券从业资格证法律法规模拟试题二

如果你所学专业金融相关或者打算毕业后从事于该领域行业，那就开始准备吧。因为毕业后，基本上很难会像上学时那样静下心来复习了。所以趁着有时间，赶紧试试吧~2019年证券从业资格证法律法规模拟试题二【例题·单选题】依据《证券业从业人员资格管理办法》，负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作的机构是（　）。A.国务院证券管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所『正确答案...

热2019年证券从业资格证法律法规模拟试题一

2019年证券从业法律法规模拟试题出来啦？想要试试自己的水平吗？小编这里为考生准备了几套试题，下面就来试试模拟试题一吧！想要更多尝试模拟试题，关注一下网站。小编将会不断为大家提供考试必备试题。2019年证券从业资格证法律法规模拟试题一【例题·单选题】证券市场的法律是由(　)制定并颁布的法律。A.国务院B.自律性组织C.证券监管部门D.全国人大或全国人大常委会『正确答案』D『答案解析...

热2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题汇总

本网站小编为学员们整理了“2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题”总共10套，能帮助考生在考试中能考出优异的成绩，能早日从业于证券方面的工作，小编会给考生们更新更多复习试题，想继续跟着小编学习的，请关注本网站吧！2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题汇总12019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题122019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题...

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