2019年证券从业资格证法律法规模拟试题四

　　距离2019年3月证券从业考试还有最后差不多两个多月的时间了，我们应该如何备考呢？下面就跟着小编来考考看，看你现在的水平如何？

　　2019年证券从业资格证法律法规模拟试题四

　　【例题·单选题】《中华人民共和国证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的（　）罚款。

　　A.1%以上5%以下

　　B.5%以上10%以下

　　C.1%以上10%以下

　　D.1%以上15%以下

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的法律责任。《中华人民共和国证券法》第一百八十八条规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

　　【例题·多选题】《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列（　）损害客户利益的欺诈行为。

　　A.违背客户的委托为其买卖证券

　　B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查《中华人民共和国证券法》的相关规定。《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：

　　（1）违背客户的委托为其买卖证券。

　　（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。

　　（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。

　　（4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。

　　（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。

　　（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

　　（7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　【例题·多选题】《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二〉》第四十九条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列（　）情形的，应予立案追诉。

　　A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的

　　B.单位集资诈骗，数额在10万元以上的

　　C.个人集资诈骗，数额在50万元以上的

　　D.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

　　『正确答案』AD

　　『答案解析』本题考查《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二〉》第四十九条规定。《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二〉》第四十九条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

　　（1）个人集资诈骗，数额在10万元以上的。

　　（2）单位集资诈骗，数额在50万元以上的。

　　【例题·单选题】下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小的因素的是（　）。

　　A.职务、具体职责及履行职责情况

　　B.知情程度和态度

　　C.专业背景

　　D.个人资产数额

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定。第十九条规定，信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：

　　（1）在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。

　　（2）知情程度和态度。

　　（3）职务、具体职责及履行职责情况。

　　（4）专业背景。

　　（5）其他影响责任认定的情况。

　　【例题·单选题】《中华人民共和国证券法》第一百九十三条规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　）。

　　A.3万元以上10万元以下

　　B.3万元以上30万元以下

　　C.3万元以上60万元以下

　　D.30万元以上50万元以下

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查《中华人民共和国证券法》的规定。《中华人民共和国证券法》第一百九十三条规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　【例题·单选题】《中华人民共和国证券法》第十五条规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（　）作出决议。

　　A.股东大会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.经理机构

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任。《中华人民共和国证券法》第十五条规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。

　　【例题·单选题】证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的（　）。

　　A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

　　B.处10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

　　C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

　　D.处5年以上10年以下有期徒刑，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

　　【例题·多选题】某期货交易所的从业人员李某利用职务便利获取内幕信息以外的其他未公开信息，并从事与该信息相关的期货交易活动，李某涉嫌下列（　）情形的，应予立案追诉。

　　A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

　　B.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

　　C.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

　　D.致使交易价格和交易量异常波动的

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考查利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，

　　违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

　　（1）证券交易成交额累计在50万元以上的。

　　（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。

　　（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。

　　（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。

　　（5）其他情节严重的情形。

　　【例题·单选题】《中华人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得（　）的罚款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.2倍以上5倍以下

　　『正确答案』A