证券市场基本法律法规

2022年证券从业资格考试金融基础知识点内容分析

2022年的证券从业资格考试即将在十一月进行今年的最后一场考试，请各位考生认真复习，积极备考，做好考试准备，下面的内容是出国留学网小编为大家带来的2022年证券从业资格考试金融基础知识点内容分析，有需要的小伙伴们快来看看吧！考点：我国证券公司的发展历程【解析】2005年7月，国务院办公厅转发中国证监会《证券公司综合治理工作方案》，要求各地区、各部门积极支持配合，共同做好综合治理工作。经过三年的综合治理，主要取得了三大成果：—是证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管...

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预祝准备参加证券从业资格考试的考生们马到成功。下面是由出国留学网编辑为大家整理的“2021证券市场基本法律法规考试必背数字篇：证券法”，仅供参考，欢迎大家阅读本文。2021证券市场基本法律法规考试必背数字篇：证券法1.股票发行数字条件：(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%(2)在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元(3)向社会公众发行部分不少于...

热证券市场基本法律法规考试必背数字篇：证券从业资格

不打无准备之仗，成为行业大咖不是梦。下面是由出国留学网编辑为大家整理的“证券市场基本法律法规考试必背数字篇：证券从业资格”，仅供参考，欢迎大家阅读本文。证券市场基本法律法规考试必背数字篇：证券从业资格1.申请执业证书的数字条件：最近3年未受过刑事处罚。2.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。3.从业人员监督...

热2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题9

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热2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题8

考试准备得怎么样啦?出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题8，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题81.收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。A.7B.10C.15D.202.维持保证金比例超过( )时，客户可以提取保证金可用额...

热2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题7

正在准备证券从业资格考试的考生，出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题7，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题71.关于分级资产管理产品的说法中，错误的是( )。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先级份额/劣后级份额，中间级份额计...

热2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题6

考试准备得怎么样啦?出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题5，来试试自己的水平吧，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题61.关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )。A.证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查B.证券公司自愿加入证券业协会C.证券交易所每年应当对...

热2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题5

正在准备证券从业资格考试的考生，出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题5，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题51.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是( )。A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进...

热2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题4

出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题4，来试试吧，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题41.基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金是指( )。A.封闭式基金B.开放式基金C.申购式基金D.赎回式基金2.以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法，错误的是...

热2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题3

正在准备证券从业考试的你，出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题3，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题31.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )风险监管报表。A.3 个月B.半年C.2 个月D.1 个月2.下列不属于农产品期货的是( )。A.大豆B.小麦C.白糖菜籽...

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