证券从业金融基础知识考点

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2017年证券从业《金融基础知识》考点2

　　一、单选题

　　  1、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

　　  A.1/2

　　  B.1/3

　　  C.2/3

　　  D.全票

　　  标准答案：c

　　  2、股份有限公司董事会决议，必须经过( )半数通过。

　　  A.全体董事

　　  B.全体出席会议的董事

　　  C.全体董事所代表的股份

　　  D.出席会议董事所代表的股份

　　  标准答案：a

　　  3、上市公司董事报酬的数额和方式由( )提出方案，报请( )决定。

　　  A.独立董事，董事会

　　  B.独立董事，股东大会

　　  C.董事会，股东大会

　　  D.监事会，股东大会

　　  标准答案：c

　　  4、根据我国《公司法》规定，董事会成员可以为( )人。

　　  A.2

　　  B.3

　　  C.4

　　  D.5

　　  标准答案：d

　　  5、股份有限公司的税后利润分配顺序是( )

　　  A.弥补亏损——法定公积金——任意公积金——分配给股东

　　  B.法定公积金——弥补亏损——任意公积金——分配给股东

　　  C.弥补亏损——任意公积金——法定公积金——分配给股东

　　  D.法定公积金——任意公积金——弥补亏损——分配给股东

　　  标准答案：a

　　  6、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币( )万元。

　　  A.100

　　  B.300

　　  C.500

　　  D.1000

　　  标准答案：c

　　  7、上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以( )通过

　　  A.临时决议

　　  B.普通决议

　　  C.特别决议

　　  D.一般决议

　　  标准答案：b

　　  二、多选题

　　  8、下列选项中，股份有限公司的股东大会职权的有()。(不定项选择)

　　  A.修改公司章程

　　  B.审议批准利润分配方案和弥补亏损方案

　　  C.对增加或减少注册资本做出决议

　　  D.组织实施年度经营计划和投资方案

　　  标准答案：a, b, c, d

　　  9、有限责任公司和股份有限公司的差异体现在...

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　　2017年证券从业《金融基础知识》考点1

　　    一、单选题

　　  1、证券公司应遵循内部(  )原则，建立有关隔离制度。(2009年5月真题)

　　  A.保密性

　　  B.防火墙

　　  C.条块管理

　　  D.业务控制

　　  标准答案：b

　　  2、(  )是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

　　  A.中期票据

　　  B.证券公司短期融资券

　　  C.证券公司债券

　　  D.企业债券

　　  标准答案：c

　　  3、证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币(  )亿元，净资本不低于人民币(  )万元。

　　  A.2、3000

　　  B.1、3000

　　  C.2、5000

　　  D.1、5000

　　  标准答案：d

　　  4、凭证式国债承销团成员原则上不超过(  )家。

　　  A.20

　　  B.40

　　  C.60

　　  D.80

　　  标准答案：b

　　  5、下列情形中，不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是(  )。

　　  A.通过从事保荐业务谋取不正当利益

　　  B.内部控制制度未有效执行

　　  C.本人及其配偶持有发行人的股份

　　  D.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　  标准答案：b

　　  6、保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作，两家证券公司均具有保荐机构资格，则(  )应向中国证监会申请变更登记。

　　  A.张三

　　  B.证券公司甲

　　  C.证券公司乙

　　  D.证券公司甲或证券公司乙均可

　　  标准答案：c

　　  二、多选题

　　  7、(不定项选择)下列股票发行方式中，属于网下发行的有(  )。

　　  A.有限量发行认购证方式

　　  B.无限量认购申请表摇号中签方式

　　  C.上网竞价方式

　　  D.上网发行资金申购

　　  标准答案：a, b

　　  三、判断题

　　  8、我国目前的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。(  )

　　  对 错

　　  标准答案：错误

　　  9、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可在6个月内容不受理相...

　　出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017年证券金融基础知识笔记:证券投资基金”，希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　(一)证券投资基金的产生与发展

　　(二)我国证券投资基金业发展概况

　　(三)证券投资基金的特点

　　(四)证券投资基金的作用

　　(五)证券投资基金与股票、债券的区别

　　证券投资基金的分类

　　(一)按基金的组织形式不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。

　　1.公司型基金的特点：

　　2.契约型基金与公司型基金的区别：

　　(二)按基金运作方式不同，基金可分为封闭式基金和开放式基金。

　　封闭式基金与开放式基金有以下主要区别：

　　1.期限不同。

　　2.发行规模限制不同。

　　3.基金份额交易方式不同。

　　4.基金份额的交易价格计算标准不同。

　　5.基金份额资产净值公布的时间不同。

　　6.交易费用不同。

　　7.投资策略不同。

　　(三)按投资标的划分，基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。

　　1.债券基金

　　2.股票基金

　　3.货币市场基金

　　4.衍生证券投资基金

　　(四)按投资目标划分，基金可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金

　　(五)按投资理念不同，可分为主动型基金和被动型基金

　　(六)特殊类型的基金

　　1.ETF.

　　(1)ETF的产生。

　　(2)ETF的特点。

　　2.LOF.

　　3.保本基金。

　　4.QDⅡ基金。

　　5.分级基金。

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　　本文“2017年证券金融基础知识点:债券的分类”由出国留学网证券从业考试网整理而出，希望能帮到你!

　　(一)按发行主体分类

　　1.政府债券。政府债券的发行主体是政府。中央政府发行的债券称为国债，其主要用途是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。有些国家把政府担保的债券也划归为政府债券体系，称为政府保证债券。

　　2.金融债券。发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，因此，金融债券往往也有良好的信誉。它们发行债券的目的的主要有：筹资用于某种特殊用途;改变本身的资产负债结构。金融债券的期限以中期较为多见。

　　3.公司债券。是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。

　　(二)按计息与付息方式分类：零息债券、附息债券、息票累积债券

　　1.零息债券。也称零息票债券，指债券合约未规定利息支付的债券。通常，这类债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。

　　2.附息债券。债券合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。按照计息方式的不同，这类债券还可细分为固定利率债券和浮动利率债券，有些付息债券可以根据合约条款推迟支付定期利率，故称为缓息债券。

　　3.息票累积债券：与附息债券相似，这类债券也规定了票面利率，但是，债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付。

　　(三)按债券形态分类

　　1.实物债券

　　实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券。在标准格式的债券券面上，一般印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素。有时债券利率、债券期限等要素也可以通过公告向社会公布，而不在债券券面上注明。

　　提示：无记名国债属于实物债券。

　　特点：不记名、不挂失、可上市流通。

　　2.凭证式债券

　　凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。

　　特点：可记名、挂失、不能上市流通。可以到原购买网点提前兑取。

　　3.记账式债券

　　记账式债券是没有实物形态的债券，利用证券账户通过电脑系统完成债券发行、交易及兑付的全过程。

　　特点：可以记名、挂失，安全性较高。发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全。

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　　出国留学网证券考试栏目整理“2017年证券金融基础知识章节考纲:证券中介”希望可以帮到广大考生，更多信息，请继续关注我们网站的更新!

　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：

　　(1)证券公司的定义，我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求，证券公司设立分支机构的形式、条件和监管要求，我国证券公司的监管制度及具体要求。

　　(2)证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

　　(3)证券公司治理结构的主要内容，证券公司内部控制的目标、原则。

　　(4)证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

　　需要熟悉和了解的内容有：

　　(1)我国证券公司的发展历程，证券公司设立以及重要事项变更审批要求。

　　(2)证券公司各项业务内部控制的主要内容，证券服务机构的类别。

　　(3)证券服务机构的法律责任和市场准入。

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　　本文“2017证券从业金融基础知识要点：保荐与承销制度”，由出国留学网证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　保荐制度、承销制度的概念

　　(一)保荐制度

　　保荐制度由保荐人(券商)对发行人发行证券进行推荐和辅导，并核实公司发行文件中所载资料是否真实、准确、完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，承担风险防范责任，并在公司上市后的规定时间内继续协助发行人建立规范的法人治理结构，督促公司遵守上市规定，完成招股计划书中的承诺，同时对上市公司的信息披露负有连带责任。

　　(二)承销制度

　　股票承销是指证券公司依照协议包销或者代销发行人向社会公开发行的股票的行为。股票承销分为代销和包销两种方式。股票承销期不能少于10日，不能超过90日。

　　股票承销有以下两种方式：

　　(1)股票代销。股票代销指发行公司和证券经营机构达成协议，由后者代理发行公司发行股票的方式。

　　(2)股票包销。股票包销指发行公司和证券机构达成协议，如果证券机构不能完成股票发售的，由证券机构承购的股票发行方式，股票包销又分全额包销和余额包销两种。

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　　综合

　　可以提议召开临时股东大会：董事人数未足2/3;公司未弥补的亏损达1/3;单独或合计持有公司10%以上的股东召集

　　代表1/10以上表决权的股东、1/3以上的董事或监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日召集董事会会议

　　股东大会特别职权---审议以下事件

　　1. 如下担保：

　　达到或超过净资产的50%

　　达到或超过总资产的30%

　　为资产负债率超过70%的对象担保

　　单笔担保额超过净资产10%

　　2. 公司在1年内购买、出售重大资产超过公司总资产30%的事项

　　3. 批准变更募资金用途事项

　　4. 股权激励计划

　　5. 法律、行政法规、部门规章或公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项

　　以上245+以及需要以特别决议通过的其他事项---应当由出席股东大会的股东2/3通过

　　重大关联交易：与关联人达成的总额高于(300万)、或(高于最近经审计净资产值的5%)

　　保荐期间：(持续督导)

　　主板(9号): 首次公开发行---证券上市当年当年剩余及其后2个会计年度;发行新股、可转换债券---1个。

　　创业板(28号---2009 7 20)：首次公开发行3个;发行新股、可转换债券2个;申请恢复上市1个

　　中小板：深圳交易所要求的各种情况下(控制人发生变化、重新聘请等等)都是1个完整会计年度

　　9 、28是对发行申请文件的最低要求

　　内地企业在香港创业板上市：

　　新申请人在任何上市申请之前，须根据合约在一段固定期间内委聘保荐机构---这个期间应至少涵盖上市财政年度的余下时间及其以后2个财政年度

　　境内上市企业到境外上市：

　　财务顾问自公司到境外上市当年剩余时间及其后1个完整年度，持续督导上市公司维持独立上市地位

　　询价结束后：发行数量在4亿股以下的，提供有效报价不足不足20家的;或者4亿股以上，不足50家的 ---不能确定发行价格

　　(1)向战略投资者配售：首次公开发行股票数量在4亿以上，可以向战略投资者配售股票，承诺持有期不低于12个月;

　　(2) 网下配售：发行数量少于4亿股，配售数量不超过20%;在4亿股以上，不超过50%。 询价对象应当承诺持有期不少于3个月。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限至的股票数量不低于25%

　　(3)超额配售选择权：发行数量在4亿股以上，

　　高级管理人员下列情形不得转让其所持本公司股份：

　　{自股票上市之日起1年内;

　　高级人离职半年内;

　　高级人承诺一定期限内不转让，还处于这个期限内的;}

　　高级人在任期间每年通过集中竞价等转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%,司法强制执行等情况除外

　　本文“证券从业2017年金融基础知识核心考点：人”，由出国留学网证券从业考试频道为您分享，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　人

　　申请记账式国债承销团甲类成员应当在上年排名前25

　　发起人资格：须有过半数的发起人在中国居住

　　创立大会半数的人出席方可举行，半数通过

　　创立大会对上述1-7事项作出的决议，必须经出席会议的认股人持表决权过半数通过

　　章程草案须经出席创立大会的半数通过

　　监事会做出决议，应当经半数以上监事通过

　　副董事长不能履行职务活儿不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事主持(警示会副主席同)

　　股东大会普通决议---过半数通过

　　董事长和副董事长由董事会过半数选举产生

　　监事会作出决议应当经半数以上的监事通过

　　修改公司章程—股东大会2/3同意

　　股份有限公司增加减少资本，2/3同意

　　股东大会作出特别决议应当由2/3以上通过

　　股东大会应当就证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

　　转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意;

　　出席持有人会议的债务融资工具持有人所持有的表决权数额应达到本期债务融资工具总表决权的2/3以上，会议方可生效;

　　持有人会议决议: 3/4

　　非职工代表董事每届任期不得超过3年

　　董事任期届满，可以连选连任

　　监事任期为3年，可以连选连任

　　独立董事每届任期届满可连选连任，但连任时间不能超过6年

　　发审委委员每届任期1年，连任不超过3届

　　有限责任公司1-50人;股份有限公司2-200人。

　　股份有限公司董事会成员5~19人

　　有限责任公司：1名执行董事，不设董事会;1~2名监事，不设监事会

　　监事不少于3人，职工代表比例不低于1/3

　　独立董事

　　(1)独立董事---具有5年以上法律、经济等其他履行董事职责所必须的工作经验

　　(2)不得担任独立董事：自然人股东及直系亲属---股份1%+前10名股东;单位股东及直系亲属---股份5%+前5名

　　(3)独立董事行使职权1/2以上同意;如果董事会设薪酬、审计、提名等委员会的，独立董事应当占1/2。

　　(4)提名：持有1%以上股东可以提名

　　(5)连续3次未亲出席董事会，撤换

　　董事会秘书由董事长提名，董事会聘或解聘。高级人员等可以兼任董事会秘书。空缺期间超过3个月后，董事应当代行董事会秘书职责

　　出席董事会的无关联关系的董事人数不足3人，应提交股东大会审议

　　资产评估报告应当由2名以上具有证券从业资格的评估人员及其所在机构签章

　　评估、审计应由2名具有证券相关业务资格的CPA

　　提交的法律意见书和律师工作报告应当经2名律师签名

　　发审委：主板5(证监会...