A．协议书
B．承销保证书
C．和发行人的合同
D．尽职调查
42、发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达（ ）以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A．10％
B．20％
C．30％
D．50％
43、根据我国现行规定，下列通常不作为无形资产作价入股的是（ ）。
A．商誉
B．非专利技术
C．土地使用权
D．商标权
44、下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中，错误的是（ ）。
A．募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截至日后6个月内有效
B．发行人应在发行前2～5个工作日内，将募集说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊
C．发行人可将募集说明书全文及摘要刊登于其他网站和报刊，但不得早于在中国证监会指定网站和报刊的披露
D．发行人可在特别情况下申请适当延长募集说明书的有效期限，但最多不超过3个月
45、经上海证券交易所同意后，发行人和主承销商应于（ ）日刊登《股份变动及增发股票上市公告书》。
A．T-2
B．T-1
C．T+1
D．T+2
46、公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，其收购的资金来源应当从公司的（ ）中支出。
A．税前利润
B．资本公积
C．盈余公积
D．税后利润
47、内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的（ ）．
A．30％及50％
B．35％及40％
C．35％及50％
D．30％及40％
48、公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的（ ），其余部分由发起人自公司成立之日起（ ）年内缴足。
A．10％；1
B．20％：2
C．20％；1
D．10％：2
49、2012年5月18日修订的《证券发行与承销管理办法》中询价对象不包括（ ）。
A．符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者
B．主承销商自主推荐的机构和个人投资者
C．经中国证监会认可的其他投资者
D．个人投资者作为询价对象应当具备3年以上投资经验、较强的研究能力和风险承受能力
50、上市公司在本次发行议案经董事会表决通过后，应当在（ ）内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。
A．1个工作日
B．2个工作日
C．3个工作日
D．5个工作日
试题推荐：2014年证券从业考试《发行与承销》机考试题答案汇总
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |