A．2
B．3
C．4
D．5
52、债券发行人有下列（ ）行为的，将会受到中国人民银行的处罚。
A．未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
B．超规模发行金融债券
C．以不正当手段操纵市场价格、误导投资者
D．以上都是
53、 如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的（ ）交易行为，应当报送中国证监会发行审核委员会审核。
A．总资产的70％
B．总资产的50％
C．净资产的70％
D．净资产的50％
54、发行人与债券评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并最晚于（ ）前将评级跟踪报告向市场公布。
A．4月30日
B．5月30日
C．7月30日
D．6月30日
55、发行人申请初次公开发行新股，发行前公司股本总额不少于人民币（ ）万元。
A．1 000
B．3 000
C．5 000
D．7 000
56、中国证监会于2008年10月17日发布了（ ），要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A．《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号一发行保荐书和发行保荐工作报告》
B．《证券发行上市保荐业务管理办法》
C．《首次公开发行股票并上市管理办法》
D．《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》
57、可转换债券的发行人如果设定质押的，则质押财产的估值应（ ）担保金额，且估值应（ ）。
A．低于；经过有资格的评估机构评估
B．低于；自行评估
C．不低于；经过有资格的评估机构评估
D．不低于；自行评估
58、上市公司最近24个月曾公开发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（ ）以上的情形。
A．10％
B．20％
C．50％
D．70％
59、分离交易的可转换债券的期限（ ）。
A．最短期限为1年，无最长期限限制
B．最短期限为1年，最长期限为6年
C．最短期限为2年，无最长期限限制
D．最短期限为2年，最长期限为6年
60、上市公司发行股份购买资产，应当提交（ ）审核。
A．发行审核委员会
B．证监会
C．并购重组委员会
D．证券交易所
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