61、中期票据发行文件中约定对投资者保护的机制有（ ）。
A．信用评级管理
B．应对财务状况恶化的有效措施
C．违约后清偿安排
D．利率管理
62、首次公开发行股票辅导工作的总体目标有（ ）。
A．促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争状态
B．促进公司的董事会、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规
C．促进辅导机构对象建立良好的公司治理结构
D．促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责的义务
63、下列关于公司董事会中职工代表的说法，正确的有（ ）。
A．董事会中的职工代表可以由股东大会选举产生
B．职工代表须由职工代表大会通过
C．董事会中必须有职工代表
D．董事会中的职工代表的任期不可以超过3年
64、下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的是（ ）。
A．公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易
B．合格投资者只能使用在登记结算公司注册的证券账户进行债券的申购、受让等投资活动，并填制债券的认购表或受让表
C．证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算
D．上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜
65、投资银行业务内部控制的具体要求包括（ ）。
A．加强投资银行项目的内核工作和质量控制
B．加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限
C．加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施
D．建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系
66、个人申请保荐代表人资格应当（ ）。
A．具备3年以上保荐相关业务经历
B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C．最近3年未受到中国证监会的行政处罚
D．未负有数额较大的到期未清偿债务
67、下列关于国际开发机构发行人民币债券的说法正确的有（ ）。
A．发行人须在每季度末向国家外汇管理局报送运用人民币债券资金发放及贷款收回、投资的明细表
B．国际开发机构发生纠纷时，适用中国法律
C．发行人因贷款无法及时收回或其他因素未按期偿还人民币的，则可从中国境内调入外汇资金，并开立专用外汇账户
D．人民币债券发行结束后，应经相关部门批准，才可以交易流通
68、关于发行监管制度中的政府主导型，下列说法正确的是（ ）。
A．即核准制
B．核准制要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件
C．这种制度赋予监管当局决定权
D．不适合发展中国家
69、发行人应依法与担保人签订担保合同，担保可以采取（ ）的形式。
A．保证
B．抵押
C．质押
D．承诺
70、狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的（ ）的财务顾问。
A．承销业务
B．并购业务
C．基金管理
D．融资业务
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