1、 对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自（ ）起方可行权。
A．发行结束至少已满6个月
B．发行结束至少已满1年
C．发行结束至少已满3个月
D．发行结束至少已满1个月
2、 监事会每（ ）至少召开一次会议。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．1年
3、 投资者购买可转换公司债券等价于（ ）。
A．同时购买了一只普通股票和一个对公司股票的看涨期权
B．同时购买了一只普通债券和一个对公司股票的看涨期权
C．同时购买了一只普通债券和一个对公司股票的看跌期权
D．同时购买了一只普通股票和一个对公司股票的看跌期权
4、 首次公开发行股票并在创业板上市的，保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起（ ）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。
A．5
B．7
C．10
D．15
5、 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（ ）确定。
A．发行人
B．承销的证券公司
C．发行人与承销的证券公司协商
D．中国证监会
6、 2003年12月28日，中国证监会颁布了（ ），于2004年2月1日开始实施。
A．《证券法》
B．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C．《公司法》
D．《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》
7、 对于难以比较市场价格或竞价受到限制的关联交易，应通过（ ）明确有关成本和利润的标准。
A．交易双方约定
B．合同
C．市场公允
D．市场独立第三方
8、 非公开方式发行股票时，发行对象认购的股份自发行结束之日起（ ）个月内不得转让。
A．6
B．12
C．18
D．24
9、 上市已满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按（ ）自动锁定。
A．25％
B．55％
C．75％
D．100％
10、 中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（ ）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A．30
B．45
C．50
D．60
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |