2015年证券从业资格证《证券发行与承销》冲刺试题(10)

一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)
1、上市公司发行的可转换债券在发行结束后( ),持有人可以依据约定的条件随时转换股份。{Page}


2、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是( )。{Page}


3、发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登(  ),对发行方案进行详细说明。{Page}


4、可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等,它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的( )。{Page}

5、外国投资者进行战略投资后,投资者减持股份使上市公司外资股比例低于__________,上市公司应在__________日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。( ){Page}

6、定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行,所谓合格投资者是指注册资本应在(  )万元以上或者经审计的净资产在(  )万元。{Page}


7、资信评级机构每年至少应公告( )次跟踪评级报告。{Page}


8、申请境外上市的企业其筹资额不得少于(  )。{Page}

9、《上市公司重大资产重组管理办法》于(  )开始实施。{Page}

10、国有企业改组为股份有限公司时,若进入股份公司的净资产为( ),则折合成的股份界定为国有法人股。{Page}



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一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)
1、上市公司发行的可转换债券在发行结束后( ),持有人可以依据约定的条件随时转换股份。{Page}


2、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是( )。{Page}


3、发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登(  ),对发行方案进行详细说明。{Page}


4、可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等,它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的( )。{Page}

5、外国投资者进行战略投资后,投资者减持股份使上市公司外资股比例低于__________,上市公司应在__________日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。( ){Page}

6、定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行,所谓合格投资者是指注册资本应在(  )万元以上或者经审计的净资产在(  )万元。{Page}


7、资信评级机构每年至少应公告( )次跟踪评级报告。{Page}


8、申请境外上市的企业其筹资额不得少于(  )。{Page}

9、《上市公司重大资产重组管理办法》于(  )开始实施。{Page}

10、国有企业改组为股份有限公司时,若进入股份公司的净资产为( ),则折合成的股份界定为国有法人股。{Page}



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