1、根据投资者对（ ）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
A．风险意识
B．市场效率
C．资金的拥有量
D．投资业绩
2、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到（ ）人以上。
A．100
B．200
C．300
D．350
3、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金采用（ ）制度。
A．T+0日交割
B．T+1日交割
C．T+2日交割
D．T+3日交割
4、股票投资风格分类
鉴于小型股票的流动性偏低,因此,从长期来看,小型资本股票的回报率（ ）大型资本股票。
A．大于
B．小于
C．等于
D．可能大于也可能小于
5、从历史数据看，一般来说，股票市场的表现和小公司（以市场资本总额衡量）投资组合表现的关系是（ ）。
A．前者优于后者
B．前者后者表现相同
C．后者优于前者
D．二者不能相比
6、证券投资基金是一种以投资组合的方法进行利益共享、风险共担的（ ）投资方式。
A．集合
B．集资
C．联合投资
D．合作
7、以下说法正确的是（ ）。
A．封闭式基金没有规模限制
B．开放式基金规模固定
C．封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易
D．开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易
8、（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
A．总经理
B．董事会
C．风险控制委员会
D．投资决策委员会
9、已知债券价格、债券利息、到期年数，可以通过（ ）计算债券的到期收益率。
A．终值法
B．试算法
C．单利法
D．复利法
10、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订（ ），明确双方的权利和义务。
A．书面代销协议
B．书面委托协议
C．书面交易协议
D．书面合作协议
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