1、对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括（ ）。
A．配股和增发新股，按成本估值
B．存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值
C．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值
D．基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值
2、依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集（ ）。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．12个月
3、基本分析是建立在否定（ ）的基础之上。
A．半强势有效市场
B．强势有效市场
C．弱势有效市场
D．无效市场
4、在我国，（ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。
A．商业银行
B．证券公司
C．证券投资咨询机构
D．专业基金销售机构
5、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是（ ）。
A．监管当局对基金投资者承担的风险负责
B．基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”
C．基金管理人对基金投资者承担的风险负责
D．基金托管人对基金投资者承担的风险负责
6、以下不属于资产配置需要考虑的因素是（ ）。
A．投资期限
B．税收考虑
C．影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素
D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素
7、存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用（ ）确定投资品种的公允价值。
A．发行日开盘价
B．发行日收盘价
C．最近交易的市价
D．发行日平均价
8、根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为自基金批准之日起（ ）内。
A．一个月
B．二个月
C．三个月
D．四个月
9、基金清算帐册以及有关文件由（ ）来保存。
A．基金托管人
B．基金发起人
C．基金管理人
D．基金清算小组
10、消极型股票投资战略的理论基础是（ ）。
A．市场有效性理论
B．市场无效性理论
C．套利定价理论
D．资本资产定价理论
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