1、当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为（ ）。
A．溢价交易
B．折价交易
C．平价交易
D．不确定
2、下列关于证券投资基金特点的陈述，不正确的是（ ）。
A．集中托管，保障安全
B．组合投资，分散风险
C．严格监管，信息透明
D．利益共享，风险共担
3、周转率较高的基金，所付出的交易佣金与印花税也比较（ ），会（ ）投资者的负担。
A．高，加重
B．高，减轻
C．低，加重
D．低，减轻
4、在半强势有效市场的假设下，下列说法不正确的是（ ）。
A．当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息
B．公开信息除包括历史价格信息外，还包括公司的公开信息，竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等
C．试图通过分析公开信息是不可能取得超额收益的
D．这个假设对任何内幕信息的价值持否定态度
5、证券x的期望收益率为12%，标准差为20%。证券Y的期望收益率为15%，标准差为27%。如果两个证券的相关系数为0．7，则它们的协方差为（ ）。
A．3．56%
B．3．78%
C．3．98%
D．4．20%
6、 ETF的认购包括（ ）。
A．网上认购和网下认购
B．全额认购和折价认购
C．组合证券认购和一揽子股票认购
D．场内认购和场外认购
7、下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的是（ ）。
A．简单收益率的计算考虑了分红再投资时间价值的影响，其计算公式与股票持有期收益率的计算类似
B．相对简单收益率来说，时间加权收益率能更准确地对基金的真实投资表现做出衡量
C．时间加权收益率由于没有考虑分红的时间价值
D．简单收益率能更准确地反映基金经理的真实投资表现
8、 ETF的投资目标是（ ）。
A．使ETF规模不断扩大
B．提供尽可能多的套利机会
C．取得与指数基本一致的收益
D．超越指数
9、水平分析是一种（ ）的债券组合管理策略。
A．积极
B．中庸
C．消极
D．以上说法都不对
10、根据有关规定，结算备付金账户以（ ）的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。
A．托管人和基金联名
B．基金
C．托管人
D．管理人
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