A．严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资
B．基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立
C．每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立
D．每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章
12、 （ ）阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。
A．基金运作
B．签署基金合同
C．基金终止
D．基金募集
13、 证券交易所资金清算的交易数据通过（ ）报送。
A．卫星系统
B．邮件
C．传真
D．电话
14、在资产组合理论中，最优证券组合为（ ）。
A．有效边界上斜率最大点
B．无差异曲线与有效边界的交叉点
C．无差异曲线与有效边界的切点
D．无差异曲线上斜率最大点
15、 收益率曲线反映了债券市场的（ ）。
A．利率信用结构
B．债券到期结构
C．利率风险结构
D．利率期限结构
16、根据投资者对（ ）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
A．风险意识
B．市场效率
C．资金拥有量
D．投资业绩
17、投资者提交基金认购申请后，一般可于（ ）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T
18、 以下关于基金管理公司高级管理人员责任审计与责任审查的说法，正确的是 （ ）。
A．基金管理公司副总经理离任时，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计
B．基金托管部门高级管理人员离任时，相关机构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计
C．基金管理公司董事长离任时，中国证监会将对其进行离任审计
D．在离任审计或者离任审查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职
19、我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在（ ）年以上。
A．2
B．15
C．5
D．10
20、 假设今天发行一年期债券，面值100元人民币，票面利率为4．25%，每年付息一次，如果到期收益率为4%，则债券价格为（ ）元。
A．102．44
B．101．52
C．100．24
D．100．69
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |