1、证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（ ）。
A．15%
B．10%
C．5%
D．20%
2、标有（ ）字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。
A．ST
B．*ST
C．PT
D．*PT
3、从处理方式来看，证券公司都以（ ）为对手办理清算与交割、交收。
A．证监会
B．交易所或清算机构
C．另一证券公司
D．上市公司
4、上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由（ ）集中统一管理。
A．证券交易
B．证券登记结算机构
C．中国证监会
D．证券公司
5、《标准券折算率管理办法》规定，每（ ）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。
A．星期二
B．星期三
C．星期四
D．星期五
6、证券回购的实质是（ ）。
A．信用贷款
B．抵押拆借资金
C．发行债券融资
D．杠杆融资
7、根据现行规定，证券公司应（ ）向中国证监会报送年报。
A．半年
B．每年
C．每月
D．每季
8、上海证券交易所可转债“债转股”通过（ ）进行。
A．证券交易所交易系统
B．交易清算系统
C．证券公司
D．互联网
9、以下关于连续竞价的申报价格，正确的是（ ）。
A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元
D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元
10、资产管理业务，是指证券公司作为（ ），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
A．委托人
B．受托人
C．资产管理人
D．代理人
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