A．受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B．证券公司工作人员申报差错引起的风险
C．交割失误引起的风险
D．无权或越权代理而造成的风险
22、一般情况下，营业部对客户的一般化服务不包括（ ）。
A．文明服务规范
B．为客户量身定做投资咨询服务
C．交易环境优化
D．风险揭示
23、国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是（ ）。
A．MAX{(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额}
B．MIN{(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额}
C．MAX{(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额}
D．MIN{(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额}
24、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A．无偿送股比例
B．有偿送股比例
C．有效送股比例
D．约定送股比例
25、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于（ ）的债券券种范围相同。
A．质押式回购
B．债券远期交易
C．债券期货交易
D．现券买卖
26、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（ ）。
A．发行人的经理
B．发行人的打字员
C．持有公司10%股份的股东
D．公司的实际控制人
27、新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是（ ）。
A.预先确定发行价格
B.预先确定价格区间，发行时竞价确定发行量
C.预先确定价格区间，通过询价确定发行价
D.预先确定发行价格，通过询价确定发行量
A．认购方式不同
B．发行价格的确定办法不同
C．认购成功的确认方式不同
D．承销方式不同
28、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方办理债券质押登记的场所为（ ）。
A．证券登记结算公司
B．全国银行间同业拆借中心
C．证券交易所
D．中央国债登记结算有限责任公司
29、LOF的汉译名称为（ ）。
A．存托凭证
B．交易所交易基金
C．上市开放式基金
D．指数参与份额
30、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（ ）。
A．3个月回购
B．资金年收益率为3%
C．3年期国债
D．3天回购
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