1、上海证券交易所和深圳证券交易所于（ ）开始接受融资融券交易的申报。
A．2009年1月1日
B．2009年10月31目
C．2010年1月1日
D．2010年3月31日
2、客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（ ）年。
A．1
B．2
C．3
D．4
3、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（ ）。
A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
D．权证上市首日开盘参考价，由发行入计算
4、上海证券交易所资金的清算和交收以（ ）为明细核算单位。
A．会员公司在该所取得的交易席位
B．会员公司的账户
C．会员公司的客户
D．证券公司的保证金账户
5、 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（ ）。
A．15%
B．10%
C．5%
D．20%
6、以下不属于证券交易所会员权利的有（ ）。
A．参加会员大会
B．对证券交易所事务的提议权和表决权
C．参与收益分配
D．按规定转让交易席位
7、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A．1万元以上3万元以下
B．3万元以上5万元以下
C．3万元以上l0万元以下
D．10万元以上l5万元以下
8、连续3个交易日内日均换手率与前（ ）个交易目的日均换手率的比值达到（ ）倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。
A．3，30
B．5，30
C．3，10
D．5，20
9、证券交易的（ ）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。
A．公平
B．公正
C．公开
D．安全
10、证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。
A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．撤销相关业务许可
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